流向，影响资本配置效率。（2）呆账准备的计提规定不符合国际惯例。国际上通行的做法是要求银行按照五级贷款分类提取呆账准备，并允许在所得税前列支。而 营业税计税依据中扣除；准许期货经纪公司为期货交易所代收的手续费和证券公司为证券交易所代收的证券交易监管费、代理他人买卖证券代收的证券交易所经手费、为中国证券 ...
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极不相称，急需改善：（一）借鉴证券公司的组织模式，建立期货公司新型组织形式。1、实行分类管理。在考察期货公司资本实力、盈利能力、无形资产、交易活跃 了转轨时期制度上的空白。理论上，证券公司、证券投资基金进入期货市场并无法律禁止性规定，37但实际上，证监会核准证券公司委托理财的业务中并不包含期货交易， ...
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人民共和国公司法》、《中华人民共和国商业银行法》以及其他法律、行政法规和规章的规定。国有商业银行改制为股份制商业银行的，应当符合股份制商业银行的设立条件、股东 。第十节开办证券公司股票质押贷款业务第一百一十二条商业银行申请开办股票质押贷款业务，应当符合以下条件：（一）经营状况良好，主要风险监管指标符合 ...
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；4．董事和高级管理人员符合任职资格；5．股本结构以及股权设置符合监管规定，并满足资本充足率监管要求；6．股东具备投资入股金融机构的资格；7．《验资报告 ，在证券市场自主购买或委托购买、在场外协议购买。按托管地分为在证券登记公司托管和在国债登记公司托管。期后已到期的，应注明是否已收回。 1．债券投资。 ...
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加紧订立。对金融服务中双方的权利义务、金融机构的监管义务、金融机构的责任等在金融服务法中应予以详细的规定。金融申诉专员机构作为处理金融纠纷的场所，其要具体 、台州、宁波、北京等地的一行三会的派出机构或分支机构、银行、保险公司、证券公司、地方金融办、法院、仲裁机构、金融业行业协会、消费者保护组织等进行了 ...
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【学科分类】证券法 【出处】《环球法律评论》2012年第5期 【摘要】对于现行证券法的修改，可以沿两种思路展开：一种是以技术完善为主导的集中 与次序。从现行证券法规定的监管体制和证券监管实践经验来看，对不同市场主体的监管侧重是不同的，实际上是以证券交易所为监管核心区域，顺次是证券公司、机构投资者、上市 ...
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承办人 2 中级 风险监管员 3 高级 风险监管委员会或类似机构 风险级别事务分类表 事务类别 归类标准 高级风险类事务 涉及公司内部重组的重大事项 标的额起过规定限额的重大 ，可流通股比重过小且又分散，即使公司经营情况不佳，只要大股东没有意见，小股东试图在证券市场通过用脚投票来达到对经营者制约作用也 ...
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修正案（七）将老鼠仓犯罪规定增设在刑法分则第三章第四节破坏金融管理秩序罪之第180条中。根据刑法分则依法益类型进行犯罪分类的体系化原则，对老鼠仓犯罪 管理机构、代客投资理财机构即将用客户资金投资加仓或减持某个证券、期货的决策信息；证券公司自营资产的未来投资决策等。 第二，被利用的其他未公开信息必须是 ...
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公安机关正式录用人员、狱医能否构成失职致使在押人员脱逃罪主体问题批复》规定：不负监管职责的狱医，不构成失职致使在押人员脱逃罪之主体，但是受委派 、交易进行管理的其他人员：⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构选定的其他人员。 笔者假设在 ...
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。换句话说，质押式回购即是卖方（国债持有人）以现券作质押向买方（证券公司等）融入资金，并在规定的期限内按照之前约定好的价格清偿债务，买回平仓，解 公司的风险管理等方面的优势，可以在金融中介机构监管的制度设计上进行改进和创新，充分发挥独立董事的作用。证券公司、保险机构、投资基金、机构投资者等金融中介作为 ...
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