机构对外担保管理办法实施细则》（ ┃┃│││││【97】汇政发字第10号）。┃┠──┼────────┼───────┼──────────────┼────────────┼──────────────────────┨┃3 │保险、证券公司等│国家外汇管理局│1、《中华人民共和国外汇管理 │保险 ...
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人民银行)对贷币信贷总量的控制和信贷资金的调节与监管。第五条 信贷资金管理的基本原则是：总量控制，比例管理，分类指导，市场融通。总量控制，系指人民银行主要运用 可向融资中心拆出四个月以内的短期资金。第四十九条 政策性银行、证券公司、保险公司在同业拆借市场上只能拆入七天(含七天)以内的头寸资金。第五十条 ...
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，对于依其它法律设立之银行或金融机构适用之。 第62- 1条 银行经主管机关派员监管、接管或勒令停业进行清理时，主管机关对银行及其负责人或有违法嫌疑之职员， 规定报请主管机关核备外，应受左列规定之限制： 一 公司决定从事交易时，与该项交易所涉及之信托帐户、信托财产或证券有直接或间接利益关系之董事或职员 ...
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继续参与融资融券业务，继续按证监会原有政策和规定执行，不因为这一资产门槛而强行平仓。对这类客户，证券公司要加强风险评估，切实做好风险提示和客户服务。 券商纷纷提高两融门槛至50万元 昨日，针对监管层加强两融监管，记者以投资者身份咨询了多家证券公司。其中，广发证券一位工作人员表示，正在向各个营业部下发 ...
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三者都受到美国上市公司相关规定的管辖和制约。 十多年前，安然事件引爆的财务欺诈和公司破产，暴露出了美国上市公司存在严重的公司治理和监管问题。美国通过 是通过专业化的服务，维护整个资本市场良好运行的基本秩序。与公司上市直接紧密相关的中介机构包括证券公司、会计师事务所与律师事务所。在此，仅以在上述机构任职 ...
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强制信息披露制度的专门立法，主要是出现在证券、保险、银行、电力许可等领域。例如，《电力企业信息披露规定》、《上市公司信息披露电子化规范》、《商业银行信息披露 许可后续监管信息从总体上分为监管规范信息与监管事实信息两个部分的思路，参照了叶必丰教授对于价格听证信息所作出的分类。参见叶必丰：价格听证中的信息 ...
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贯彻落实《中华人民共和国证券法》，加快证券市场基础性制度建设，依法强化市场监管，着力提高上市公司质量，继续搞好证券公司综合治理，促进市场创新和发展。基本完成 等制度，增加资金支持。逐步建立和完善城乡医疗救助制度。实行流浪乞讨人员分类救助和管理，加强流浪儿童救助保护。加强防灾减灾救灾工作。落实优抚政策， ...
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金融产品具有高风险性、高杠杆性、跨越传统三业的特点，如证券公司现金账户具有核算和储蓄功能，可变年金（variable annuities）兼具证券和人寿保险之特点。[14]美国财政部2008年3月颁布的《现代化金融监管架构蓝皮书》将金融产品分为付款和流动变现性产品（payment and ...
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上市企业年报进行分析，重点关注会计准则执行情况，督促上市企业严格按照会计准则规定编报财务报告，真实、完整地反映企业的财务状况、经营成果和现金流量。 会计师事务所内部质量管理、风险控制、审计执业情况等进行综合评价，并根据综合评价结果对证券资格会计师事务所进行分类监管，对综合评价较差的会计师事务所进行重点 ...
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产融结合的理解有广义与狭义之分。广义是指工商企业与银行、证券公司、保险公司等金融机构之间的借贷、持股、控股和人事兼任关系；狭义是指 做出了一般性要求 ，其规定反映了金融控股公司与银行控股公司之间的内在联系。[⑧]巴塞尔银行监督委员会、国际证券联合会、国际保险监管协会三大国际监管组织联合支持设立的金融 ...
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