的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或 、认定为不适当人选等行政监管措施。第五十九条 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事客户资产管理业务，中国 ...
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公司净资本计算标准的规定 为充分反映和有效防范证券公司流动性风险，根据市场发展情况，我们调整了《证券公司净资本计算表》和《证券公司风险控制指标监管报表》。《关于 83 附1：期末或有事项 附2：其他需要特别说明的事项 注：1、股票的分类中同时符合两个或两个以上标准的，应采用最高的比例进行扣减。 2、 ...
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新《企业会计准则》的有关规定并结合证券公司有关业务和资产负债结构的变化，我们调整了《证券公司净资本计算表》和《证券公司风险控制指标监管报表》，请遵照执行。《 金额 73 附1：期末或有事项 附2：其他需要特别说明的事项 注：1、股票的分类中同时符合两个或两个以上标准的，应采用最高的比例进行扣减。 2、 ...
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表、投诉与纠纷处理记录以及各类法规、制度等档案的妥善保管和分类管理。第二十五条证券公司应建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施和预案。 公司应当加强业务人员的从业资格管理，上岗人员应当符合相关资格管理的规定。第一百二十七条证券公司应当建立合理有效的激励约束机制，建立严格的责任追究制度。证券 ...
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额度(百万人民币)Intended investment quota(Million RMB) 机构类别Institution category □基金管理公司□保险公司□证券公司/投行□商业银行□其他机构□Fund management institution□Insurance company ...
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融资融券业务总量监控、信用账户分类监控、自动预警等功能，并应当设置必要的开放功能或数据接口，以便监管部门能够及时了解和检查证券公司融资融券业务情况。 第十 ，并通过调整融资融券业务规模使公司净资本等主要财务指标符合监管要求。 第二十一条 证券公司应当按照国家有关规定和监管要求，制定融资融券业务会计处理 ...
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自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：为规范基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者（以下简称人民币合格境外机构投资者）境内 （附表3）。九、人民币合格境外机构投资者及其托管人违反本通知规定的，外汇局依法采取相应的监管措施和行政处罚。十、本通知要求报送的材料应为中文 ...
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未经中国银行业监督管理委员会批准从事股票质押贷款业务；(二)对不具备本办法规定资格的证券公司发放股票质押贷款；(三)发放股票质押贷款的期限超过一年；(四)接受 证券监督管理委员会及上述两个机构的派出机构对违反本办法规定的行为进行监督检查。监管机关对上述行为的查处结果应及时抄送中国人民银行或其分支机构。 ...
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状况、结构，净资产状况和所有者权益等数据。要根据资产清理情况对脱钩社进行分类，特别要核实资不抵债，不能支付到期债务的信用社数量。银发[1998]225号文件中 正在审查者，一律不得调回人民银行，并依照有关规定进行处理。人员的脱钩工作应与城市信用社、证券公司和经济实体脱钩工作同时完成。各分支行脱钩人员的 ...
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调整净资本(以下简称净资本)等风险监管指标持续符合监管要求。第五条期货公司应按照本办法的规定编制风险监管报表，按照中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会) 的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目。第十条期货公司的短期投资，按照投资的分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整。第十一条应收 ...
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