擅自设立金融机构 -全站搜索

非法吸收公众存款罪的司法认定研究

吸收公众存款罪。而《处罚办法》第15条规定：金融机构办理存款业务，不得有下列行为：(一)擅自提高利率或者变相提高利率，吸收存款；(二)明知或者应知管理法》第19条规定：未经国务院银行业监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。《商业银行法》第11条规定 ...

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期货交易的刑事规制（上）

异化导致期货市场功能的异化，最终导致投资者大批退出期货市场，期货业一落千丈，以致我国金融期货中仅有的国债期货也被取消。再次，违规、违法交易严重扰乱了期货目前期货刑法而言，只有实施下列行为事实的单位才可能成为期货犯罪的主体：擅自设立期货交易所，期货经纪公司行为，伪造、变造、转让期货交易所、期货经纪公司 ...

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台湾银行法

停业时起视为解散，原有清理程序视为清算。前四项规定，对于依其它法律设立之银行或金融机构适用之。第62- 1条银行经主管机关派员监管、接管或勒令停业进行之资料者。经营银行间征信数据处理交换之服务事业，未经主管机关许可，而擅自营业者，依前项规定处罚。第129条有下列情事之一者，处新台币二百万 ...

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台湾银行法

停业时起视为解散，原有清理程序视为清算。前四项规定，对于依其它法律设立之银行或金融机构适用之。第62-1条银行经主管机关派员监管、接管或勒令停业进行之资料者。经营银行间征信数据处理交换之服务事业，未经主管机关许可，而擅自营业者，依前项规定处罚。第129条有下列情事之一者，处新台币二百万元 ...

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期货交易管理条例

是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。约定分享利益、共担风险的；(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易 ...

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中华人民共和国商业银行法

七）违反国家规定从事信托投资和证券经营业务、向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资的；（八）向关系人发放信用贷款或者发放担保贷款的条件优于十万元以上三十万元以下罚款。第八十一条未经国务院银行业监督管理机构批准，擅自设立商业银行，或者非法吸收公众存款、变相吸收公众存款，构成犯罪的，依法 ...

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期货交易管理条例

是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。未经、第二款的规定处罚。期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的，拒不配合国务院期货监督管理 ...

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全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国商业银行法》的决定

（七）违反国家规定从事信托投资和证券经营业务、向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资的； “（八）向关系人发放信用贷款或者发放担保贷款的条件优于十万元以上三十万元以下罚款。第八十一条未经国务院银行业监督管理机构批准，擅自设立商业银行，或者非法吸收公众存款、变相吸收公众存款，构成犯罪的， ...

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中华人民共和国商业银行法

（七）违反国家规定从事信托投资和证券经营业务、向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资的； “（八）向关系人发放信用贷款或者发放担保贷款的条件优于十万元以上三十万元以下罚款。第八十一条未经国务院银行业监督管理机构批准，擅自设立商业银行，或者非法吸收公众存款、变相吸收公众存款，构成犯罪的， ...

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期货市场的法律调整与司法裁判（下）

划转客户保证金的行为。三是对期货公司因未经中国证监会批准、擅自而做的违法行为进行了整合，即将未经批准设立营业部的行为和未经批准办理变更事项的行为，笼统地规定之外的损失，应由期货公司承担责任。如上文所述，新《条例》放松了金融机构的融资和担保规定，旧条例第47条明确不得使用信贷资金等进行期货交易，但 ...

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