其是否真实合规。在逐笔清理列出清单的基础上，对债券投资能按时收息、未结欠利息、证券公司正常营业的，作为有效资产确认；对不能按期收息、证券公司经营 清查登记表中列示反映。(7)累计折旧的清查主要是分类核对是否存在少提、多提固定资产折旧，折旧年限是否符合相关文件规定。7其他应收款项的清查。包括应收利息、 ...
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投资基金、合格境外机构投资者(QFII)、符合中国证监会规定条件的证券公司以及其他中国证监会认可的机构投资者。四、招股说明书刊登后，发行人及其保荐机构应组织路演 首次公开发行股票的价格形成按照《公司法》、《证券法》的规定是由发行人与承销商协商确定后，报证券监管机构核准。《行政许可法》颁布后，根据我国 ...
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社会。加强信用教育，增强全民信用观念，加快社会信用制度建设，制定《吉林省合同监管办法》，开展“重合同守信用”活动，逐步建立企业和个人信用档案，切实形成诚信 有限公司提高素质，增强竞争力，并积极创造条件，争取改组为中外合资的证券公司。（２）积极发展证券投资基金和基金管理公司。（３）积极筹建我省综合类期货 ...
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信或通过举办研讨会、讲座及其他公开或变相公开方式（包括在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台投放招募说明书等），直接或间接向不特定或非合格 基于此，如果约定无论盈亏，基金管理人都获得投资人盈利的百分之几，则违反了上述规定。这种约定是在基金管理人与投资人之间直接约定利润分成，实际上是把固定比例的 ...
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证券公司管理暂行办法》，该《办法》第17条明确规定，证券公司不得从事操纵市场价格、内幕交易、欺诈和其他以影响市场行情从中渔利的行为和交易。随后，1993 向社会公开；而未公开信息则未必，如证券公司、期货经纪公司的投资意见、资金去向，以及行业监管部门监管措施等都属于公司商业秘密或国家秘密，无需向社会公开 ...
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融结合才出现。[6]即广义的产融结合表现为工商企业与银行、证券公司、保险公司等金融机构之间的借贷、持股、控股和人事兼任诸关系。狭义的 银行道德风险、维护自由市场公平竞争五大方面，[2] (83-86)前四个方面皆指向金融监管，只有维护自由市场公平竞争一个方面涉及反垄断法。很显然，产融结合的首次集中主要 ...
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报告管理办法》则适用于我国境内经营外汇业务的所有金融机构,包括证券公司、保险公司、基金公司等金融机构。如此一来,企业之间金额100万元以上的单笔转账支付 我国刑法中的体现主要在恐怖主义关联罪的刑法规定上。研究恐怖主义犯罪的分类必须结合本国刑法对恐怖主义活动的具体规定。基于此,我们把散见于刑法分则之中的 ...
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投资公司、金融租赁公司、证券公司、保险公司、基金公司、财务公司等。 （二）企业间借贷合同的种类 根据《贷款通则》第61条的规定：“企业之间不得违反国家 ，把小型企业和微型企业纳入其中；二是典当行。2000年8月，典当行监管工作正式由中国人民银行移交给国家经贸委，典当行的“非银行金融机构”性质随之取消， ...
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》”）等有关规定，制定本指南。第一章 概述融资融券交易是指投资者（以下简称“客户”）向具有深圳证券交易所（以下简称“本所”）会员资格的证券公司（以下简称 能够在本所的网络投票系统中实现根据投资者“赞成”、“反对”、“弃权”的实际情况进行分类投票的功能，会员可以在申请设立融资融券专用交易单元的同时向本所 ...
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的司法行为有效规范期货交易市场秩序，维护期货交易者的合法权益。 一、行政监管法规的新规定 修订的《期货交易管理条例》在1999年暂行条例的基础上，更加全面 条取消了对应的旧条例中禁止金融机构从事期货交易的限定性条件，为证券公司和基金公司参与股指期货等金融期货业务扫除了法律障碍。 8、确认了互联网交易的 ...
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