？ 之所以认定非法集资活动，就是因为该类集资活动需要经过许可才可从事。法律之所以规定集资活动需要经过事前许可，是出于保护投资者的目的。虽然由于存在间接融资和 ，由于吸收公众存款是商业银行的专属业务，其他类金融机构，例如证券公司、信托公司都不能从事吸收公众存款业务。对于这些非银行金融机构从事吸收公众存款 ...
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？ 之所以认定非法集资活动，就是因为该类集资活动需要经过许可才可从事。法律之所以规定集资活动需要经过事前许可，是出于保护投资者的目的。虽然由于存在间接融资和 ，由于吸收公众存款是商业银行的专属业务，其他类金融机构，例如证券公司、信托公司都不能从事吸收公众存款业务。对于这些非银行金融机构从事吸收公众存款 ...
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以必要的实地考察，如组织学生去法院旁听商事案件的审理，去公司、银行、工商局、证券公司等社会实际部门观摩。通过实地考察，可以实现如下教学目标： 掌握知识产权法的基本原理、了解我国现行有关知识产权的法律法规及司法解释的一般规定。注意提高学生的专业素质，让学生明白学以致用并非易事。因为灵活运用不仅受到所学 ...
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和内部控制测试业务，财务评价工作仍由国资委进行委托。（以上各企业名单及具体分类详见附件1）2、市国资委委托监管企业，2011年度财务决算审计由各委托监管单位 质量。（3）具有符合国家规定的相应资质，企业合并范围内有上市公司（包括一年内拟上市公司）、期货公司、证券公司、基金管理公司的，以及企业近期拟发行 ...
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，证券民事责任的运行是协助执行法律和管理市场的手段之一，完善了监管体系。对一个市场来说，只有公法和私法同时调整，同时运用公权利和私权利，才能更 惩罚性损害赔偿。 3、关于欺诈客户行为的民事责任 新《证券法》第79条规定 证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为： (一)违背客户的委托为其买卖 ...
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及资质资历情况。3、投资决策委员会研究哪些投资事项？有无超越保险法和有关监管规定的决议？分别列示风险管理委员会讨论每一投资事项的意见。审计委员会做 出现过哪些重大问题？说明加强系统建设的措施。20、资产管理公司发起设立哪些资产管理产品（包括证券资产组合产品、债权投资计划和股权投资计划）？各类产品投资 ...
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开设分支机构，探索建立中外合资保险公司、证券公司和投资性公司，提高我市金融业的国际化和现代化水平，建设高效开放的金融服务和监管体系。壮大地方金融企业，鼓励 服务业对外开放（十一）放宽服务业的市场准入坚持"非禁即入"，除国家有特殊规定的以外，所有服务业领域，各类资本均可进入。内外资实行同等待遇，凡是鼓励 ...
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，其他案件也陆续开庭审理。一审判决后，大庆联谊石化股份有限公司、申银万国证券公司以及五位投资人不服，向黑龙江省高级法院提起上诉。2004年12月23日 2006年1月1日起施行的最高法院关于人民法院受理共同诉讼案件问题的通知规定：当事人一方或双方人数众多的共同诉讼，依法由基层人民法院受理。受理法院认为 ...
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A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 Y325 InstitutionType C 1 机构类型 0-保险机构，1-基金公司，2-上市公司，3-信托公司，4-证券公司，5-理财产品，6-企业年金，7-社保基金8-其他机构 N101 PostCode A 6 投资人邮政编码 N106 ...
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、保险公司、证券公司等金融机构分业经营、分业管理的政策体制。虽虽然我国现行法律对混业经营已显现出认可的趋向，但实际上仍然实行分业经营、分业监管的政策， 定位3、1商业银行个人理财业务法律关系的性质根据《商业银行法》第43条的规定，商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资业务。而《暂行办法》第36条 ...
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