、监事、高级管理人员： （一）因违法行为或者违纪行为被金融监督管理机构取消任职资格的金融机构的董事、监事、高级管理人员，自被取消任职资格之日 ，处二十万元以上一百万元以下的罚款。 第一百六十条 违反本法规定，擅自设立保险专业代理机构、保险经纪人，或者未取得经营保险代理业务许可证、保险经纪业务许可证从事 ...
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；(七)违反国家规定从事信托投资和证券经营业务、向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资的；(八)向关系人发放信用贷款或者发放担保贷款的条件优于其他 十万元以上三十万元以下罚款。第八十一条 未经国务院银行业监督管理机构批准，擅自设立商业银行，或者非法吸收公众存款、变相吸收公众存款，构成犯罪的， ...
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董事、监事、高级管理人员：（一）因违法行为或者违纪行为被金融监督管理机构取消任职资格的金融机构的董事、监事、高级管理人员，自被取消任职资格之日起 ，处二十万元以上一百万元以下的罚款。第一百六十条违反本法规定，擅自设立保险专业代理机构、保险经纪人，或者未取得经营保险代理业务许可证、保险经纪业务许可证从事 ...
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决策制定与调整，同时利于培养信用意识与水平。第二，对于作为信息使用者的银行等金融机构来说，可以防范信贷风险，针对企业或个人的信用状况来作出相应的决策。可以 责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任；未经国务院征信业监督管理部门批准擅自设立征信机构或经营征信业务的，由国务院征信业监督管理部门责令其停止非法经营 ...
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有关的书面报告和资料。 保险公司依法接受监督检查。 保险监督管理机构有权查询保险公司在金融机构的存款。 第一百一十条 保险公司未按照本法规定提取或者结转 刑事责任。 第一百四十二条 违反本法规定，擅自设立保险公司或者非法从事商业保险业务活动的，由保险监督管理机构予以取缔；构成犯罪的，依法追究刑事责任； ...
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的，但是国务院《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》（以下简称《办法》） 和相关证券管理规定都明确规定，任何非金融机构不得擅自设立、从事或主要 ？ 股东转让非上市公司股权是否属于证券经营行为？ （2） 未经中国证监会批准而擅自代理非上市公司股权交易，是合法的民事代理行为还是非法经营行为？ （3） ...
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（通常是银行）设立一个附属融资子公司，由其担任SPV的角色，是很常见的，但我国目前的商业银行却执行着严格的分业经营原则，不能投资于非银行金融机构，不能 有权按合理规定定期或不定期检查抵押房屋，未征得抵押权人的书面同意，抵押人不得擅自将房屋出租、变卖、赠与、改建或拆除，并不得改变其使用性质。4、房产商为 ...
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行为不构成诈骗罪，仅构成擅自设立证券公司罪，巨犯罪行为发生在《中华人民共和国刑法》实施以前，应当依照全国人大常委会《关于惩治破坏金融秩序犯罪》第六条 、批发零售化工产品、金属材料、电器及办公机械、日用百货、干菜副食。2．中国人民银行成都分行非银行金融机构监管处的证明证实：成都恒升实业有限公司作为非金融 ...
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董事、监事、高级管理人员： （一）因违法行为或者违纪行为被金融监督管理机构取消任职资格的金融机构的董事、监事、高级管理人员，自被取消任职资格之日 处二十万元以上一百万元以下的罚款。 第一百六十条违反本法规定，擅自设立保险专业代理机构、保险经纪人，或者未取得经营保险代理业务许可证、保险经纪业务许可证从事 ...
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不力，对破坏市场经济秩序的行为长期失察或者放任自流，致使当地的建筑、流通、金融、中介、旅游、文化等市场秩序严重混乱或者存在严重隐患的；(二)与制假 ，或者违法搜查投资者住所和办公等场所，影响投资者正常生活和生产经营的；(三)擅自设立行政处罚种类或者改变行政处罚幅度，或者违反法定程序实施行政处罚的；(四 ...
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