批准的决定。第九条中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。 第三章业务 终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当执行本办法，并向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据 ...
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要求员工勤奋谨慎，履行忠实义务，这些事项规定在《德国商法典》中；基金从业人员的资格及限制的原则规定在《德国民法典》中；《投资现代化法案》第 借鉴美国SEC Rule17j-1的相关规定，尽快发布相关指引或者办法，要求基金管理公司建立完善的有关基金从业人员个人证券交易的内部监控制度，以规范其雇员买卖证券 ...
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要求员工勤奋谨慎，履行忠实义务，这些事项规定在《德国商法典》中；基金从业人员的资格及限制的原则规定在《德国民法典》中；《投资现代化法案》第 借鉴美国SEC Rule17j-1的相关规定，尽快发布相关指引或者办法，要求基金管理公司建立完善的有关基金从业人员个人证券交易的内部监控制度，以规范其雇员买卖证券 ...
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证券从业资格的从业人员不少于二十人；（四）中国证监会规定的其他条件。第十九条证券公司申请设立从事证券投资咨询业务的子公司，依照《证券、期货投资咨询管理 变更必须事先征得中国证监会同意。第三十六条中国证监会对证券公司从业人员实行资格管理制度，具体办法由中国证监会另行制定。第三章筹建与开业第三十七条设立 ...
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暂行条例》第十条所列情形之一的；(二)因违法行为被解除职务的期货经纪公司或者其他金融机构的从业人员，自被解除职务之日起未逾5年的；(三)被开除 并履行相关手续。第四十一条 期货交易所应当制定会员管理办法。会员管理办法内容包括：(一)会员资格的取得条件和程序；(二)会员资格的变更条件和程序；(三)对会员 ...
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证券公司行政许可审核工作指引第5号－－《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十三条的适用 证券公司行政许可审核工作指引第5号－－《 报告，提供相关证券资产评估服务。从事金融工作是指：1、在银行、保险机构、期货公司、信用合作机构、非银行金融机构从事业务工作；2、在中国人民银行、金融监管 ...
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登记机构指定的专门账户，不得动用。第三十条 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券期货等交易所进行交易的，应当遵守交易所的相关规定。在证券交易所进行 本办法规定的行为。 对证券公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业 ...
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审议通过，现予公布，自2004年11月15日起施行。主席尚福林二○○四年十月九日证券公司高级管理人员管理办法第一章 总则第一条 为了规范证券公司高级管理 和从业人员的情形；(七)中国证监会规定的其他条件。关联法规：全国人大法律（2）条第七条 申请总经理、副总经理、财务负责人和合规负责人高管任职资格的， ...
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（工商市字［１９９７］第１号）各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局；《经纪人管理办法》（国家工商行政管理局令第３６号，以下简称《办法》） 的规定。为进一步贯彻实施《办法》，促进经纪业的健康发展，现就有关问题通知如下：一、认真抓好经纪资格认定工作经纪资格认定是指对经纪从业人员的培训、考核、核发 ...
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客户委托，用自己名义进行期货买卖，以获取佣金为业的公司。除已经取得期货交易所会员资格的公司可以依照本办法的规定申请兼营期货经纪业务外，其他公司 万元人民币以上；(五)有与经营业务相适应的从业人员，其中专职期货经纪人不得少于20人；(六)法定代表人及其他高级管理人员符合《企业法人的法定代表人审批条件和 ...
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