、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的 ，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照第一款的规定处罚。 [37] (本文仅代表作者的观点，与作者所在工作单位无关。) 【作者简介】邱 ...
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等机构的监管职能。英国的贸易工业部则从公司法层面对违反公司法的金融机构进行监管。这些机构对金融业进行指导和约束所依据的法规主要有：（1）《1979年 手段对证券违法行为进行较为严厉的监管和处罚，2000年《金融服务与市场法》的颁布明确了FSA作为法定专门机构对市场滥用案件的执法和惩处权，而且对调查、审 ...
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大量非法吸收公众存款的案件也实际造成了公众存款者的严重经济损失。非法集资者要么是根本不具有金融业务能力的单位或个人，要么是打着金融机构名义从事违规违法操作 可惜的是，虽然证券市场中受欺诈发行之疑的案例比比皆是，但是最后上升到刑法处罚的案例却寥寥无几。据笔者的简单调查，目前经法院判决的相关案例只有重庆红 ...
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其他金融领域的重大动荡。证券领域与其他的许多金融领域存在着十分密切的联系，且其他金融机构也常涉足证券投资领域。如果证券犯罪得不到有效的控制，那么证券 处罚的犯罪行为仅作为一般的行政违法案件予以行政处罚，这种作法更加纵容了证券犯罪行为的发生，虽然能在短时期内稳定本地区的经济发展，但从长远来看，对于开放 ...
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总额的10%；（五）内部控制健全有效；（六）注册地金融机构监督管理制度完善；（七）所在国（地区）经济状况良好；（八）银监会规定的其他审慎性条件。 违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任，情节严重，被有关行政机关依法处罚的；（三）在履行工作职责时有提供虚假材料等违反诚信原则行为的；（四） ...
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适当的保证书或其他担保后，应迅速获得释放。３．沿海国对于在专属经济区内违犯渔业法律和规章的处罚，如有关国家无相反的协议，不得包括监禁，或任何其他方式的体罚 建议核准借款的总额；（ｂ）缔约国应尽一切合理的努力支持企业部向资本市场和国际金融机构申请贷款。３．（ａ）应向企业部提供必要的资金，以勘探和开发一个 ...
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中国人民银行湘西土家族苗族自治州中心支行证明、中国银行业监督管理委员会湘西监管分局证明以及金融机构人民币存款、贷款基准利率表等书证，证明中国人民银行和银监会从未 有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除 ...
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条第二款的规定，从轻、减轻处罚或者免除处罚。第八条 刑法第二百六十四条规定的“盗窃金融机构”，是指盗窃金融机构的经营资金、有价证券和客户 27 法[1999]217号)(二)关于盗窃案件要重点打击的是：盗窃农业生产资料和承包经营的山林、果林、渔塘产品等严重影响和破坏农村经济发展的犯罪;盗窃农民生活资料 ...
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给社会公众造成其具有雄厚经济实力的假象，联想未免过于丰富。最后，未明确表明或者不实陈述借款理由，未必就是意图诈骗。与金融机构不同，民间借贷的贷款人 前注[2]，张明楷书，第735页。 [11]同前注[9]。 [12]在高利贷案件中，重复借款、循环借款的现象非常普遍，贷款人之所以愿意长期维系这种借贷关系 ...
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相关司法解释的规定相矛盾。根据1999年6月25日最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》规定，盗用单位名义实施犯罪，违法所得由实施犯罪 受托财产罪的规定处罚。而根据该条第1款的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务 ...
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