已经不胜枚举，实践中坐庄现象依然普遍存在，因此轻易放弃对实际交易型操纵市场的监管必然会导致非常严重的后果。 此外，如果把眼光限缩回股份回购领域，在立法 2011年7月1日访问。 [8]根据2006年证监会《上市公司证券发行管理办法》第13条的规定，公司向不特定对象公开募集股份（简称增发），其发行价格 ...
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的其他部门法下的问题，如前述的衍生交易与公司内部控制与治理问题，衍生交易用于监管套利所引发的证券监管、税收征管、外汇管制、进出口管制等领域的 的法律规范主要为中国银监会2004年发布的《金融机构衍生产品交易业务暂行管理规定》以及近年来发布的一系列有关银行理财产品销售的通知.它们侧重于对金融机构衍生交易 ...
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后，存量股份在公开发行新股时向外发售是不存在问题的，但是SEC的监管实践表明这不是绝对的，这就是SEC在Hazel Bishop一案中提出的潜在操纵问题 。[13] 2.对特殊人员持股存量发行的限制 台湾地区证券交易法第26条规定，对董事和监察人持有的股份不得低于公司对外发行的比例，同时授权由主管机构 ...
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者和期货投机者，他们是期货市场上最活跃的交易主体，从期货投资者的这一分类可以看出期货交易的基本经济功能。 CBOT认为“期货市场最重要的两个功能就在于其 境外期货业务，擅自设立期货交易所、期货经纪公司规定了行政责任，对监管机关的违法行为也规定了相应的行政责任。另外，《证券、期货投资咨询管理暂行办法》， ...
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owners），并且没有公开发行其证券，也没有打算公开发行其证券，则其将不被视为《投资公司法》所规定的投资公司，也就无需遵守《投资公司法》的 风险的信息，然而，在确定报告和记录的具体范围时，SEC 除了要考虑金融稳定监管署（FSOC）评估系统性风险的需要以外，还要同时考虑保护公共利益和投资者权益的 ...
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的作用。（3）交易所、结算所。我国证券市场实行二所分离的制度，而期货交易则是二所合一。独立于交易所的结算公司可防止交易所片面追求交易额而忽视风险管理的 ，新监管模式以金融服务功能为标准进行分类管理。在我国，新修订的《人民银行法》中第九条规定了建立金融监管协调机制的条款，但是该机制至今仍然缺位，许多问题 ...
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地区金融体系情况和有关金融监管法律法规规定；（二）申请人章程；（三）申请人及所在集团的组织结构图、主要股东名单、海外分支机构与联营公司名（四）申请人反洗钱 ）、与境外附属机构往来（资产方）、境外各项贷款、境外投资以及买入境外返售证券。资金流入境内量是指境外同业存款、境外存款、拆入境外同业、借入境外同业 ...
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。租赁业务取得的收入，按规定计入当期损益，列营业外收入。第四十五条 信用社应建立和完善贷款质量监管制度，对不良贷款进行分类、登记、考核、催收。 是指信用社长期持有，到期收回本息，以获取利息、为目的而购入的有价证券；经营性证券是指信用社通过市场买卖以赚取差价为目的而购入的有价证券。第六十条 信用社购入 ...
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计价。租赁业务取得的收入，按规定计入当期损益，列营业外收入。第四十五条信用社应建立和完善贷款质量监管制度，对不良贷款进行分类、登记、考核、催收。 是指信用社长期持有，到期收回本息，以获取利息、为目的而购入的有价证券；经营性证券是指信用社通过市场买卖以赚取差价为目的而购入的有价证券。第六十条信用社购入 ...
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按市场现价出售并用于补偿银行亏损。鉴于这种“潜在”的重估储备可以在必要时用于承担公司亏损，委员会认为，这种“潜在”的重估储备可以被包括在附属资本的成分之中，但 ，委员会已决定个别国家监管当局可以自行决定对国内政府债权的权重，使用０或较低权重（如对所有证券或即将到期的一年以下的证券规定１０％的风险权数， ...
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