证券公司分类监管规定 -全站搜索

中国工商银行关于印发《中国工商银行资产负债比例管理办法（试行）》的通知

四）分类指导。总行将区别不同类型分行的情况，因地制宜地核定比例，分类管理。第四章奖惩规定第十五条对实际执行结果全面符合比例要求的分行，应予：（一关于对商业银行实行资产负债比例管理的通知》，并以此为主要手段实施对银行业的监管。（二）推行资产负债比例管理符合国际银行业自律性管理的惯例资产负债比例管理作为 ...

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2月1日起一批法律法规开始实施

月1日起实施高度关注影子银行业务风险 “根据证券期货业务发展和监管需要，依照定期修订机制的安排，证监会修订并发布了《证券期货业统计指标标准指引》（2013年修订他同时透露，证监会将在《标准指引》总体框架下，陆续推出股票投资者分类标准、公司股本分类标准等。记者了解到，新修订的《标准指引》，有137个 ...

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中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定

。完善国有资产管理体制，以管资本为主加强国有资产监管，改革国有资本授权经营体制，组建若干国有资本运营公司，支持有条件的国有企业改组为国有资本投资。坚持权利平等、机会平等、规则平等，废除对非公有制经济各种形式的不合理规定，消除各种隐性壁垒，制定非公有制企业进入特许经营领域具体办法。鼓励非公有制企业参与 ...

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强制要约收购制度的价值研究

该种股票的平均市场价格。我国的《证券法》第八十一条规定：通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30％时，继续进行收购的，应当依法向该的百分之九十。在我国特有的股权分裂的现实情况下，制定要约收购规则必须更多的考虑分类收购的现实，更多的考虑收购方对非流通股的收购价格并不能体现流通股的 ...

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从“乳品信托”案例——论信托私募机制的法律风险与发展空间

换句话说，这并不是违法的。根据中国人民银行《信托投资公司资金信托管理暂行办法》第四条第五项的规定，信托公司不得通过报刊、电视、广播和其他公开媒体进行营销私募基金或地下基金，往往是指相对于受我国政府主管部门监管的，向不特定投资人公开发行受益凭证的证券投资基金而言，是一种非公开宣传的，私下向特定投资人 ...

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试论渎职行为及其类型

枉法裁判行为、执行判决、裁定滥用职权行为、私放在押人员行为、滥用管理公司、证券职权行为、违法发放林木采伐许可证行为、办理偷越国（边）境人员出入境徇私舞弊行为和招收公务员、学生徇私舞弊行为。 3.依照犯罪主体进行分类根据我国《刑法》分则第九章的规定，渎职罪的犯罪主体是国家机关工作人员，这体现了此类 ...

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发展CTA业务优化期货市场投资者结构

CTA业务的产生、运作、分类以及我国发展CTA的意义上进行研究分析。我国股指期货上市以来，运行良好，我国期货市场日渐进步和趋向成熟。近期监管层在一次重要讲话业务或将率先出炉。《调查问卷》的结果也将作为制订期货公司投资咨询业务管理办法及相关规定的参考。但从国际上看，期货CTA业务（即商品交易顾问） ...

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融资担保企业风险概述

。办法第二条第三款规定本办法所称监管部门是指省、自治区、直辖市人民政府确定的负责监督管理本辖区融资性担保公司的部门。设在国务院的监管部际联席会议是有多家债券发行担保业务在本质上没有什么变化，但已属于金融衍生领域的产品，如果没有证券法律、法规的调整是非常危险的，导致界限难于划分，不正当市场竞争成为必然 ...

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梁X斌、林X珊、唐X宾等人非法经营案

但是在行政犯中，其行为本身并不具有反道义性、反社会性，只是因为根据法规规定违反了禁止命令，所以才具有社会危害性，如果不知道法律上所禁止的内容，到公司未经国家有关部门批准，个人未取得从业资格从事证券咨询活动属于违法，进行了分类论述：1、被告人自己供认知道公司未经国家有关部门批准，个人未取得从业资格从事 ...

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试论渎职行为及其类型

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