发展壮大，未来我国必然会出现诸多金融衍生产品类投资理财产品。按照学者的分类概括，法律意义上的金融衍生工具按照是否标准化区分为标准化衍生工具和非标准化衍生 过认定。如果采用第二种方案，立法规定由国务院证券监督管理机构认定，一个可能的后果是除中国证监会外还有其他部委也对证券监管有权力，则其是否能够做出证券 ...
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对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括下列内容：（一）发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位；（二）发行人经营 。 第六章监管和处罚第六十一条发行人、证券公司、证券服务机构、询价对象及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、行政法规或者本办法规定，中国 ...
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证券实际流通总量的比例、同期市场交易活跃程度以及投资者参与交易情况等酌定裁量因素的规定。 五、短线操纵法律规制的对策建议 短线操纵作为市场操纵的一种新型样态 的外部监管。如可以将券商对客户适当性管理和契约监督的绩效纳入券商分类管理和评级评分体系中，对于未尽到监督管理职责，导致违法行为频发的证券公司， ...
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对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括下列内容： （一）发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位； （二）发行人 交易所的要求编制信息披露文件并公告。 第六章监管和处罚 发行人、证券公司、证券服务机构及询价对象违反本办法规定的，中国证监会可以责令其整改；对其直接 ...
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、业务流程、基金分类方法；（十）诚信承诺书；（十一）协会要求提供的其他文件。第十条 《暂行办法》施行前已经加入协会的证券公司、证券投资咨询机构等 机构及其评价人员从事基金评价业务等活动，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，客观公正地对基金及基金管理人进行评价，促进基金 ...
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对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括下列内容：（一）发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位；（二）发行人经营 的要求编制信息披露文件并公告。第六章监管和处罚第六十条发行人、证券公司、证券服务机构及询价对象违反本办法规定的，中国证监会可以责令其整改；对其直接 ...
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与GB/T4754-2002有差异。本标准的附录A和附录B是资料性附录。本标准由上市公司分类与代码标准化小组提出。本标准由全国金融标准化技术委员会归口。本标准起草单位： 技术的发展起一个导向作用。适宜性原则，本标准各项规定应是到位的，而不会越位，以给各证券公司一个能结合实际的发展空间。最低门槛原则，本 ...
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，英国就没有像美国那样对操纵行为分类的方法进行列举，而是采取概括的方式，在英国《金融服务与市场法》中规定，操纵证券市场是在投资价格方面对市场作出 受害者。(5)利用职权操纵利用职权操纵是指，操纵者具有一定的身份，通常为上市公司、证券公司、交易所、证监会等单位的管理人员，利用职务便利，采用各种手段，操纵 ...
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对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括下列内容： （一）发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位； （二）发行人 的要求编制信息披露文件并公告。 第六章监管和处罚 第六十条 发行人、证券公司、证券服务机构及询价对象违反本办法规定的，中国证监会可以责令其整改；对其 ...
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、文化和业务。例如，金融服务局一贯要求金融机构审慎地管理各种利益冲突，但并未规定具体的措施及相应的评价标志，而是鼓励或者要求金融机构的高级管理层根据既定的 风险评级为基础对商业银行和证券公司实施分类监管的时间还不长，保险公司和保险专业中介机构的分类监管则于年初刚刚起步。在监管架构和流程、评价指标体系、 ...
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