证券公司分类监管规定 -全站搜索

万国邮政公约

承担责任。３．各邮政对于不论以何种方式向海关所作的申报事项以及海关在查验其监管的函件时所作的决定，不承担责任责任。第６２条寄件人的责任１．对由于所责任的确定、保价信函如果保价信函的遗失、被窃或损坏发生在航空公司的业务范围之内，按第８８条第１项规定收取航空运费的邮政应在第１条第３项和第６４条 ...

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试论关联交易及其规范

等高级行政管理人员 . 3、关联交易的种类。对关联交易可以从不同的角度予以分类：《企业会计准则-关联方关系及其交易的披露》按交易的内容不同列举了11种利益是股东利益的根本所在，少数股东的利益间接受到损害。依照我国公司法现有规定，公司及少数股东的利益往往得不到保护。外国公司法上的股东代表诉讼制度就 ...

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国家发展改革委关于印发厦门市深化两岸交流合作综合配套改革试验总体方案的通知

的非上市股份有限公司进入全国性场外股权交易市场开展股份公开转让，探索建立服务非上市公众公司特别是台资企业的股份交易市场，推动多层次资本市场体系的建设。大力发展公共服务管理体制机制。按照公务员法的要求，创新公务员管理制度，探索分类管理改革，在规定的行政编制限额内，对专业性较强的职位和辅助性职位探索实行 ...

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中国企业境外并购概述及相关操作实务

主要法律依据是于2004年发布的商务部第16号令《关于境外投资开办企业核准事项的规定》。外汇资金来源审查。外汇管理局负责批准外汇额度，为鼓励国内企业“走出去”，是否合法成立、土地产权是否完整、是否有诉讼记录、员工政策、公司章程等，若目标为上市公司，还将涉及证券监管和信息披露等问题。另外，对目标公司 ...

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企业重组协议

乙方按照其与乙方另行签订的《避免同业竞争及优先交易权协议》及《部分石油公司油产品销售业务监管合同》，对其所属三套化工装置、现存海外石油天然气勘探开发、部分石油、配售及发行股份、股本权益、债券及其他证券、派付股息及乙方的其他行为的任何法律、法规及／或适用于乙方的法例的规定适当、正确地归档；b．所有给予 ...

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不正当竞争规制与商业言论自由

不具可操作性。第二种方案非常适合证券市场立法。第三种方案为各国竞争领域立法所采用。美国在竞争领域也设立了联邦监管机构。不完备法律理论可以解释不也显示了欧美在处理这种冲突时不同的应对策略。 1．Benetton（注：Benetton公司案是一个利用惊吓广告来进行不正当干扰的典型案例。在该案中，德国《 ...

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沃尔玛性别歧视案中的集团诉讼

的上诉请求，决定审查联邦第九巡回法院的裁决。根据联邦最高法院的案件管理规定，联邦最高法院的裁决结果将在2011年7月出来。当前，旧金山地区联邦初审公司为上市而严重造假欺骗投资者。经证券监管机构调查情况属实，胜景山河公司终止上市，在证券监管机构的监督下返还了投资者的投资款；同时赔偿了投资者同期银行存款 ...

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我国银行保险存在的问题及对策

合作。关键词：银行保险，存在问题，对策金融是现代经济的核心，银行、保险、证券是金融体系的三大组成部分。近年来，随着经济全球化、一体化的发展和市场环境的变化缺乏操作性，有些方面甚至无章可循，出现监管真空。比如，对保险代理手续费的支付，收取方式缺少规定，若保险公司用现金或存单等形式支付，容易造成银行 ...

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试论关联交易及其规范

指在关联方之间发生转移资源或义务的事项，而不论是否收取价款”。在《深圳上市公司监管暂行办法》中，使用的是“关连人士交易”一词，意指“发行人及其附属公司：首先，赋予小股东以股东大会召集请求权，确保股东大会的及时召集；其次，规定股东大会出席股东最低法定人数和最低法定股份总数，防止大股东滥用资本多数决；第 ...

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重组协议（二）

乙方按照其与乙方另行签订的《避免同业竞争及优先交易权协议》及《部分石油公司油产品销售业务监管合同》，对其所属三套化工装置、现存海外石油天然气勘探开发、部分石油、配售及发行股份、股本权益、债券及其他证券、派付股息及乙方的其他行为的任何法律、法规及／或适用于乙方的法例的规定适当、正确地归档；b．所有给予 ...

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