的诚信守法经营；公务员、教师、医生个人征信建档工作已经起步；一些部门分类建立了监管对象的诚信档案；部分行业协会通过建立诚信档案、诚信公示、诚信承诺 机构为商务信用有限的中小企业或农村小额贷款增强融资信用度的基础上，支持担保公司充分运用担保机制，发挥信用评级的参考作用，为中小企业、农村建设增强融资、交易 ...
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《公司法》是一部大公司法，涵盖了公司、证券、破产等方面的内容。该《公司法》的第 7 章和第 9 章规定了证券内幕交易的基本制度。根据该《 肖伟，厦门大学法学院教授。 【注释】 [1]田冰川、曹硕主编：《香港上市公司监管案例评析及合规指南》，法律出版社 2007 年 11 月版，第 595 －601 ...
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担保已经是在临时报告、年报等信息披露材料被公开的事实，而且其中有些被监管机关作为信息虚假陈述披露案件被处罚，有些进入证监会公开警告、交易所公开谴责的黑名单 ）（注：日本早在 1948 年制定的《证券交易》法中就有规定，董事、监事或大股东从事短线交易，股东可以公司名义提起诉讼。日本 1950年《商法典》 ...
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行为 加以特别的义务约束，实属必要。也正基于此种考虑，本文对于控制股东义务的分类实 际上也是从对业务执行和经营者的基本要求出发来进行的。 控制股东到底 能够对控制股东和公司之间 关联交易的限制与披露问题做出详细的规定。 至于虚假陈述、操纵市场、内幕交易等行为导致损失的民事赔偿责任，在现行《证券 法》中 ...
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交办的企业上市过程中需各级各部门各有关单位办理的事项；负责与境内外证券交易所和证券服务机构、股权投资机构联系和沟通，并对中介机构在我市的执业 ：6881301625.河南证监局工作职责：负责通报国家相关政策、辖区内上市公司、资本市场中介机构监管情况，研究提出推进企业上市的对策建议，负责辖区内拟上市企业 ...
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后果，而不是在于调整平等主体之间的权利义务关系。并且要求国家机关、社会团体、公司、企业、事业单位和其他组织都必须依法办理会计事务。国家实行统一的会计制度 程序和内容进行监督。财政、审计、税务、人民银行、证券监管、保险监管等部门应当依照有关法律、行政法规规定的职责，对有关单位的会计资料实施监督检查。依法 ...
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信托刑事案，信托业成为金融业中的坏孩子。于是，在监管部门加强对信托行业的整顿、监管的同时，学术界也在思考信托行业存在的种种违法事件背后的原因，探讨这一普通 只要信托有效成立，受托人就必须受信义义务的约束，就象公司一旦成了，就必须遵照公司法的规定，设立公司治理结构。没有信义义务的信托确实是一种异化了的 ...
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2）确认保险合同内容。（3）明确当事人双方履行保险合同的依据，另外保险单还具有证券作用。投保人在保单上的签名在以下两个方面起到表面（初步、推定）证明 停业整顿；（七）吊销保险许可证、予以取缔。根据这条规定，应该增加适当的对保险公司不履行对保险代理人监管职责的行政责任，如警告、责任改正和罚款，促进保险 ...
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加强，可以采取各种信用加强手段，例如过度担保，次级和优生级证券区分，商业银行和保险公司提供担保或者保险[14]等等。除此之外，中国不良贷款有很大一部分 ，承担证券化信贷资产的第二位还款责任。[16]我国1995年颁布的《担保法》规定，国家机关和以公益为目的的事业单位不得作为保证人，所以由政府设立基金的 ...
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，S149，NomosVerlagsge？sellschaft，Baden-Baden，1980。[11]何美欢：《公众公司及其股权证券》（中册），北京大学出版社1999年版，第828页。[12]李哲 ...
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