的上市公司本身；另一类为标的资产发行人以外的第三人，通常为资信卓越的证券公司、投资银行等金融机构。 （b） 权证认购人：指在一级市场上支付相应的 等一系列原因，导致了我国上世纪90年代的权证运作市场投机现象极为严重，最后迫使监管层不得不终止了权证的交易。 三 现阶段权证开发的战略意义及可行性分析 近段 ...
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实际情况的股权分置改革方案，参照股东大会的程序， 由A股市场相关股东召开会议分类表决。非流通股股东与流通股股东之间以对价方式平衡股东利益，是股权分置 和商务主管部门应会同有关部门研究出台相关规定。22、积极推动《证券法》、《公司法》和《刑法》等法律的修订。研究、拟定《证券公司监管条例》、《证券公司风险 ...
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自主决策。 作为美国法下的银行控股公司，中投公司、中央汇金及旗下国有控股银行需要注意以下三点。 第一，遵守美联储分类监管下的要求。从1999年起，根据 ，就此美联储有详尽的规定。[57] 由于中央汇金控股多家商业银行，在中国国内亦投资于建银投资、银河证券、申银万国、国泰君安等证券公司，2008年6月中 ...
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的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。第150规定，证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正， 本性不是为建立公平市场秩序和公共交易安全的目的，对所有企业一视同仁地履行监管职责；而是受个别企业利益的马首是瞻，为其寻求特殊利益。于是公权私权 ...
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的金融利益，盘根错节的金融关系，政治金融一体的国家形式，瞬息万变的金融情势，其监管难度不是统一的刑法典所能胜任的。为此，无论是松散的英国式还是相对集中的 同业公会制定的自律性规范等。[5]《证券法》第2 条间接地将证券对象规定为股票、公司债券、上市交易的政府债券和证券投资基金份额、国务院依法认定的其他 ...
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金融利益，盘根错节的金融关系，政治金融一体的国家形式，瞬息万变的金融情势，其监管难度不是统一的刑法典所能胜任的。为此，无论是松散的英国式还是相对集中的 同业公会制定的自律性规范等。{5}《证券法》第2条间接地将证券对象规定为股票、公司债券、上市交易的政府债券和证券投资基金份额、国务院依法认定的其他证券 ...
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，银行、证券公司和保险企业的高级管理层和对上述实体运作施加实质性影响的重要股东是引领金融集团发展方向的重要力量，他们的正直性和适格性对监管目标的 下发的两份重要文件――1997年《外资金融机构中、高级管理人员的任职资格暂行规定》和2000年《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》分别从学历、资格证书、 ...
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，可独立或牵头组建具有法人资格的证券公司或证券经纪公司；达不到中国证券监督管理委员会规定条件的，可以转让或出售其证券营业部，也可以选择合作对象，申请 、业务范围、经营规则、收费制度和监督管理等事项。要进一步加强对信托投资公司的监管，建立严格的市场准入和退出制度。要完善并严格执行金融机构高级管理人员的 ...
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，也是巴塞尔委员会和各国监管机构监管的重点。 即使是证监会颁布的《公开发行证券公司信息披露编报规则（第7号）商业银行年度报告内容与格式特别规定》和《公开发行 笔者认为：我国应顺应金融服务混业化的潮流，构建具有我国特色的混业经营、分类监管的金融经营管理模式。为了适应金融混业经营趋势的迅猛发展，更好地反映 ...
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成熟后，通过股权转让获取中长期资本增值收益的投资行为。 [3]该政策第8条规定：加快发展创业风险投资。鼓励按照市场机制设立创业风险投资基金，引导社会资金流向 内投资于私人股权及私人股权投资基金，证券公司等机构投资私人股权仍处于试点阶段。 [19]席月民：《我国信托业监管改革的重要问题》，《上海财经大学 ...
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