证券投资者保护基金的基本功能与负面影响 通常认为，证券投资者保护基金与监管者的审慎性监管、中央银行的最后贷款，共同构成维护金融体系稳定的公共安全网。与 例如，在美国， 客户在某种意义上被当作一个法定的专业术语使用[20].根据SIPA 第16 （2） 条规定，客户是指：任何人（包括债务人以本人或代理人 ...
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。另外，缔约国不得仅以犯罪又被视为涉及财政事项为由拒绝司法协助请求。同样，缔约国不得以银行保密为由而拒绝协助。拒绝司法协助时应说明理由。 （12）协助的暂缓 特殊的侦查手段。 联合调查是惩治跨国有组织犯罪的基本手段。对于联合调查《巴勒莫公约》第19条作了规定：缔约国应考虑缔结双边或多边协定或安排，以便 ...
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的国债供应，使国债收益率上升，对整个市场产生负面影响。使用杠杆交易放大了乘数效应，将增加信用风险和流动性风险。这对于市场参与者来说可能至关重要，因为国债 义务亦即信托义务。 3. 维护投资者账户上的资金安全的义务。现在，各国基本都规定中介机构不得挪用客户的账户资金，我国对此规定更为严格，严格禁止对客户 ...
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真卡异地巨额透支。有些不法持卡人，因超额使用等原因，信用卡已被发卡银行列入“止付名单”而成为“黑卡”，但是在银行发出止付通知到异地各特约商户和银行接到 定原则，就必须严格照此执行。事实上，立法者之所以如此规定，是有其充分理由的。因为透支消费本来就是信用卡的基本功能之一，是信用卡区别于其他金融票证的基本 ...
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的农保基金转入交通银行昆明分行安宁办事处思茅民政局农保科临时的存款账户内。之后，李旭东唆使郑锦萍说服余家俊将300万元的农保基金借给其使用，并承诺支付年息和 辩称郑锦萍在挪用公款罪中，仅系一种民事居间行为，而对居间行为法律没有规定为犯罪，故不应认定其行为构成挪用公款罪。郑锦萍作为公款挪用人和使用人之外 ...
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最高薪酬的个别人员（包括若干董事和监事）支付的薪酬和奖金总额分别约为_________万元、_________万元及_________万元。八、本行控股股东的基本情况本行控股股东________集团注册地和办公地均为_________，是由中国改革开放的总设计师邓小平倡导，国务院批准，前国家副主席荣 ...
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章程》和《中国建设银行人民币单位协定存款管理办法》的规定办理协定存款业务。 二、甲方在乙方开立协定存款账户的账号：_____________，其基本存款额度为人民币（ ，如双方均未书面提出终止或修改合同，本合同自动延期，其协定存款账户继续使用。 八、合同期满，甲方需要销户，必须于距合同到期日10天前向 ...
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遵行本函件所列条款及条件，以及办妥一切本行认为适用的文件时，前述银行信贷可供使用，直至本行以书面通知的其他时间为止。本函属附加性质。本函受香港特区法律 ，向本院提起上诉。其上诉理由为：1.“保证不能推定”是担保法的基本原则，“负责解决”不是代为清偿债务的意思，所以从内容上看，《承诺函》、《安慰函》不 ...
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希隆公司开出一张收款人为屈筱容的1000万元银行汇票，解付后进到天津希隆公司在南昌市建行城东支行的2588账户内。同年10月16日，城东支行又 。根据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十三条第一款第(一)、(二)项之规定，本院判决如下：一、维持江西省高级人民法院(1997)赣高法经初字第50号民事 ...
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利差付给昌华公司，再由昌华公司给存款方。同日，代表处在分理处开设港币存款账户，账号为2210—13—43—46—003，并预留了印鉴。同年7月15日，代表处存入 分理处为代表处出具存单后未按银行规定严格审查核对印鉴，致使代表处的存款被侨光公司骗取，并被侨光公司与昌华公司占有和使用，本案应认定为以存单为 ...
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