关于归还挪用客户交易结算资金方案初审工作的通知》、《证券投资咨询机构检查制度》等20多件规章和规范性文件。以加强对证券公司的持续监管为重点，补充和拓展了 方面的法律规范外，《证券法》和《公司法》还就与证券发行和交易有关的法律责任，作出了详细规定。 三、加强证券法律制度建设的几点思考与建议 多年的实践 ...
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证券公司发行债券到期兑付还款的担保责任，故乙公司为丙证券公司的保证人的认定不妥。乙公司关于其应承担一般保证责任的主张于事实和法律均无据。 最后，对于 崔建远，清华大学法学院教授。 【注释】 [1]崔建远主编：《合同法》，法律出版社2010年版，第133页。 [2]刘凯湘：《民法总论》，北京大学出版社 ...
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市场的统一监管与证券业协会的自律性管理相结合的原则。证券法对证券的发行、交易，上市公司收购，证券交易所，证券公司，证券业协会和证券监督管理机构等作出了较详细 制度实际是两套：一是1993年底颁布的公司法，一是外商投资企业法律确认的有限责任公司的规则。虽然公司法中表述了两者的关系，但两者冲突甚多，需要 ...
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关于归还挪用客户交易结算资金方案初审工作的通知》、《证券投资咨询机构检查制度》等20多件规章和规范性文件。以加强对证券公司的持续监管为重点，补充和拓展了 方面的法律规范外，《证券法》和《公司法》还就与证券发行和交易有关的法律责任，作出了详细规定。 三、加强证券法律制度建设的几点思考与建议 多年的实践 ...
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。此外，欧共体指令还对公司合并过程中股东知情权的保护、债务人的保护、公司合并的法律效果、公司合并过程中不正当行为的法律责任以及公司合并的无效规则等等作了较为 不统一，效力层次低，内容不完备，且几乎没有规范外资并购的法律等特点。入世后，我国的证券市场虽然在短期内暂不会面临外国资本大规模并购我国上市公司的 ...
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行纪,是指一方当事人接受他方委托,以自己的名义为他方实施一定的法律行为并接受报酬的行为。把证券公司的活动看作是一种行纪行为,是沿袭大陆 交易法违法案件查核作业手册[Ａ].1990.40.台湾中兴大学梁宏哲硕士论文.证券集中交易市场操纵行为刑事责任之研究[Ｃ].107. [8]河本一郎,大武泰南,神崎克 ...
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明显的缺陷，即尚未对网上证券交易业务中的一些关键法律问题，如证券公司与投资者的关系、证券公司与网络服务商的关系、当事人的法律责任等进行规定，而且已 认证职责。目前，中国人民银行、外经贸部、信息产业部、公安部等部门都在建立自己的认证机构，鉴于此，有的学者建议由证监会组织建立证券业认证机构。[4]这种由各 ...
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必要的法律空间；加强对上市公司及证券公司的监管，强化了上市公司控股股东或实际控制人以及高管人员诚信义务和法律责任。总的来说，本次证券法修改在基本方向上是进步的 不时采用的招揽俱乐部会员、一平方米产权会员其实均为募集行为）。另一方面，各国法律均以三十人至五十人为私募标准，因此向特定对象发行界限应以五十人 ...
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实的预测等。二是重大遗漏行为，即证券发行人应当公开而没有公开公司的重要情况，造成各种文件、报告书严重失实、误导投资者的行为。从行为方式上看，虚假陈述行为包括 在主观方面，本罪只能由故意构成。在这方面存在着一个专家责任问题。即在准备或提交法律要求的报告时，会有诸如注册会计师、律师及资产评估人员参与进来。 ...
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的条件，经监管部门批准投资于中国证券市场的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其它资产管理机构；基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构 并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人和基金销售代理人以其自有的资产承担其自身的法律责任，其债权人不得对基金资产行使请求冻结、扣押或其它权利。 ...
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