法律、行政法规的强制性规定和禁止性规定，故双方签订的证券投资咨询服务协议书属无效协议，上海万盛公司提出协议有效的主张，依法不能成立，本院不予支持。 以上海万盛公司名义与查京京签订的协议书是否有效？2.原告依据被告指导进行证券买卖损失数额是多少，被告应否返还其服务费6000元并赔偿损失150000元？ ...
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经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。 第十二条证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备第九条规定的条件外，还应当具备下列 、赎回，并可按相关协议的约定，依法追偿有关损失。 第八章 附 则 第九十三条 本办法自 年 月 日起施行。《中国证监会关于证券投资基金宣传推介材料监管 ...
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引起了学界的充分重视。[2]在英国，受信关系法与侵权法、刑法、金融管制法共同构成金融领域的强行性规范。[3]本文中，笔者将以证券投资咨询行业中的受信关系 （Fiduciary Rela-tionship）和受信义务（Fiduciary Duty）为立足点，以美国法相关规则为主要参照，探讨我国法中有关 ...
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影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项。第十一条 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，除具备本办法第九条第(二)项至第(九)项和 可按照代销协议的约定，依法要求代销机构赔偿有关损失。第七章 附 则第六十一条 本办法自2004年7月1日起施行。中国证监会《关于代理证券投资基金销售 ...
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不得以保底条款招引顾客。目前，除《证券法》对证券公司、《证券、期货投资咨询管理办法》对专门从事证券投资咨询的机构和人员承诺保底收益加以禁止外，我国 按照《证券法》第143条的规定认定无效；对于个人之间证券投资委托理财合同的保底条款，原则上只要当事人签订的协议不损害其他人的利益，除了过高的保底条款不予 ...
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的，由此导致的风险将由投资者自行承担。如表示该软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应提示投资者了解其方 法和局限。十四、 并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容。接受证券投资顾问服务的投资者，自行承担投资风险，证券公司、证券投资咨询机构不以任何方式向 ...
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的，由此导致的风险将由投资者自行承担。如表示该软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应提示投资者了解其方 法和局限。十四、 并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容。接受证券投资顾问服务的投资者，自行承担投资风险，证券公司、证券投资咨询机构不以任何方式向 ...
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不得以保底条款招引顾客。目前，除《证券法》对证券公司、《证券、期货投资咨询管理办法》对专门从事证券投资咨询的机构和人员承诺保底收益加以禁止外，我国 按照《证券法》第143条的规定认定无效；对于个人之间证券投资委托理财合同的保底条款，原则上只要当事人签订的协议不损害其他人的利益，除了过高的保底条款不予 ...
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账户平衡，我们愿意承担相应责任（账户初始资金为36万元）”。后继续履行协议，但原告账户资金继续亏损，至2007年12月31日数额为226 727.56 委托管理协议违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》关于“未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事证券、期货投资咨询业务，及证券投资咨询机构不得 ...
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不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（三）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉 第六十二条公开披露的基金信息包括：（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；（二）基金募集情况；（三）基金份额上市交易公告书；（四）基金资产净值 ...
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