》等法律法规，制定本办法。第二条 在中华人民共和国境内，基金评价机构对证券投资基金(以下简称基金)进行评价并通过公开形式发布基金评价结果，适用本办法。 个月;(七)对基金、基金管理人单一指标排名(包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示)的排名期间少于3个月;(八)对基金、基金管理人单一指标排名的 ...
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签订劳动合同双倍工资差额38000元；4、本案诉讼费由被告承担。被告上海某投资咨询有限公司辩称：原、被告之间不存在劳动关系。原告是上海向光企业管理顾问 的事实以及当时当事人的陈述，无法证明发生纠纷的真实内容如原告诉请。而上海证券大厦出入证由物业管理处制作发放，短信内容语焉不详，亦无法证明原、被告之间的 ...
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申请书一份；4、佛山市财务发展公司与被告签订的借款协议一份；5、佛山市财务发展公司委托佛山证券公司向被告付款500万元的委托书、银行进帐单各一 被告佛山市旅游经济发展公司于本判决发生法律效力之日起十日内返还欠原告佛山市投资咨询公司的借款利息2883037.50元。逾期给付则按中国人民银行规定的同期贷款 ...
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获取证券投资基金相关信息，根据中国证监会的有关要求，现就证券投资基金信息网上披露事宜通知如下： 一、自本通知发布之日起，各基金管理有限公司在与本所联系刊登或 下同)：1、基金发行公告2、招募说明书3、上市公告书4、基金契约5、基金托管协议6、扩募说明书和扩募办法公告7、中期报告8、年度报告9、基金投资 ...
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包括甲方成为乙方网上交易用户时需要了解的条款和条件的重要信息，请仔细阅读本协议并妥为保存以备查。同时，作为乙方网上交易用户，甲方必须阅读并同意本网站 规定的除外。第二十八条乙方应尽力维护甲方的投资利益，并尽可能通过网上证券委托系统向甲方提供适宜的证券咨询服务。乙方郑重声明，乙方及其工作人员提供的所有 ...
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； 上述《股票投资委托协议》违反了相关法律法规关于未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事证券、期货投资咨询业务，及证券投资咨询机构不得与投资人 的担保,但是一定要注意担保行为的有效性,就象上述案件中原被告虽然签订了抵押协议,但是因未办理抵押登记手续而归于无效,委托人的利益很难得到保障。所以,个人 ...
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四条证券公司应当加强对各类档案包括各种会议记录与决议、经营协议、客户资料、交易记录、凭证账表、投诉与纠纷处理记录以及各类法规、制度等档案的妥善保管和分类 隔离墙等制度，防止利益冲突。第七十八条证券公司应加强对客户的了解，及时为客户提供有针对性的证券投资咨询服务，与客户保持畅通的沟通渠道，及时妥善处理 ...
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１．证券登记结算公司的组织机构２．证券登记结算公司的职能３．证券登记结算公司的业务范围二、证券投资咨询公司１．证券投资咨询公司的性质和特点２．证券投资 １．发起人条件２．基金管理人条件３．基金托管人条件三、基金设立的主要文件１．申请报告２．发起人协议３．募集说明书４．信托契约和公司章程５．管理协议６． ...
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资金。他万万没有想到，自己可能陷入了一场骗局之中。2003年6月，根据双方合作协议，胡赣成迫不得已决定平仓出局。在算下来亏损23万元后，他最终只从福 证监局的监管范围。工商登记资料亦显示，福泰公司的营业范围为：企业投资、营销咨询服务，信息服务，并没有证券投资咨询业务项目。胡敏智说，公司没有证券咨询资格 ...
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投资收益。第二十一条 证券公司、证券投资咨询机构授权其他机构刊载或者转发证券研究报告或者摘要的，应当与相关机构作出协议约定，明确刊载或者转发责任，要求相关 出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政 ...
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