资产委托管理合同》有效，当事人应当依约履行各自义务，友源公司因未依约补足担保财产，致使安琪公司投资损失不能从担保财产中得到弥补，应当向安琪公司赔偿损失 受到监管，从自由业务演变为特许经营。但该《通知》针对的对象仅为综合类证券公司。至于受托人为一般企业、事业单位等非金融机构法人受托从事委托理财业务，并无 ...
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成为证券公司的股东：（一）依据有关法律法规或监管部门规定不能投资于证券公司的；（二）申请前三年有重大违法、违规经营记录的；（三）累计亏损达到注册 、监事应符合《公司法》和《证券法》的有关规定。证券公司董事会决议违反法律、法规和公司章程的，或对证券公司造成损失的，投赞成票的董事应承担直接责任；对经证明在 ...
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按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。第十七条 资产托管机构发现证券 、行政法规和其他有关规定，或者违反定向资产管理合同的，应当立即要求证券公司改正；未能改正或者造成客户委托资产损失的，资产托管机构应当及时通知客户，并报告 ...
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按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。第十七条 资产托管机构发现证券 、行政法规和其他有关规定，或者违反定向资产管理合同的，应当立即要求证券公司改正；未能改正或者造成客户委托资产损失的，资产托管机构应当及时通知客户，并报告 ...
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集合资产管理合同的约定，履行安全保管集合计划资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。第三十条 资产托管机构应当按照规定为每个集合计划开立专门的 中国证券业协会报告。第五十九条 证券公司从事集合资产管理业务，不得有下列行为：（一）向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺； ...
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标准、道德规范要求，对业务人员尽职调查情况进行检查。第六十条证券公司应加强投资银行项目的内核工作和质量控制，证券公司投资银行业务风险（质量）控制与投资银行 加以纠正；相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。第一百三十三条证券公司应设立监督检查部门或岗位，独立履行合规检查、财务 ...
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集合资产管理合同的约定，履行安全保管集合计划资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。第二十九条 资产托管机构应当依据中国证监会的批准文件，按照 证监会派出机构备案。第五十八条 证券公司从事集合资产管理业务，不得有下列行为：（一）向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺； ...
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标的金额达到净资产百分之五十的。2．单个股东直接或者间接向证券公司投资的总金额不得超过该证券公司注册资本的百分之二十，但是国有资产代表单位，综合类证券 总额不得超过注册资本的百分之四十。3．证券公司每年应当从税后利润中提取百分之十的交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。交易风险准备金余额，经纪类证券 ...
//www.110.com/fagui/law_146958.html -了解详情
标的金额达到净资产百分之五十的。２．单个股东直接或者间接向证券公司投资的总金额不得超过该证券公司注册资本的百分之二十，但是国有资产代表单位，综合类证券 总额不得超过注册资本的百分之四十。３．证券公司每年应当从税后利润中提取百分之十的交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。交易风险准备金余额，经纪类证券 ...
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安排，避免因参与定向资产管理业务而遭受难以承受的损失。定向资产管理业务的投资风险由投资者自行承担，证券公司、资产托管机构不以任何方式对投资者资产本金不 ，未能详尽列明投资者参与集合资产管理计划所面临的全部风险和可能导致投资者资产损失的所有因素。投资者在参与集合资产管理计划前，应认真阅读并理解相关业务 ...
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