股票承销业务监管工作的补充通知》(证监机构字[2000]199号)的有关规定向我会申请承销限额豁免。为进一步防范承销业务风险，督促证券公司加快整改，现就有关问题 不得超过3亿元。 二、净资本符合规定标准且不存在重大整改事项的证券公司，在承销大盘股时可以申请豁免“单项包销金额不得超过净资本的30%，并且 ...
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信托投资公司管理办法》等法律法规和审慎监管的要求，现就信托公司加强内部控制的有关问题通知如下：一、信托公司的自营业务和信托业务必须相互分离。自营业务 对不同的信托，信托公司应在银行分别开设单独的银行账户，在证券交易机构分别开设单独的信托专用证券账户和信托专用资金账户。信托公司必须用管理信托财产所产生的 ...
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为了完善和规范基金管理公司监管制度，推动基金管理公司的资产重组，我们起草了《关于核准基金管理公司重大变更事项有关问题的通知(征求意见稿)》，现公开征求社会各方意见。欢迎关心证券投资基金的各界人士和有关专业机构提出修改意见。我们将在广泛收集各界意见的基础上对其 ...
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保险机构投资者股票投资有关问题通知如下：一、保险公司应当根据产险、寿险资金的特性，制定股票投资策略方案，并向中国保监会提出股票投资业务申请。二、 报告的事项。五、保险机构投资者应当遵循公平、公正、公开的原则选择托管人和证券经营机构。保险机构投资者选择托管人应当与商业银行总行签订托管协议，不得将股票资产 ...
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向中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）提出境外上市申请，中国证监会依法按程序审批，成熟一家，批准一家。现就公司申请到境外主板市场上市的有关问题通知 固定资产投资立项规定会商国家计委和国家经贸委。（三）经初步审核，证监会发行监管部函告公司是否同意受理其境外上市申请。（四）公司在确定中介机构之前， ...
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现公布《关于实施基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法有关问题的规定》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会二○一一年十月八日附件： 关于实施《 基本管理制度，至少应当包括本规定第四条规定的管理制度。三、中国证监会根据审慎监管的原则，对基金管理公司的合规运作、公司治理、投资决策与研究分析体系的 ...
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，各直属机构，各区局、分局：现将《国家税务总局关于中信证券股份有限公司缴纳企业所得税有关问题的通知》(国税发[2003]931号)转发给你们，请遵照执行(或 应纳所得税额60%的比例，就地预交企业所得税。三、中信证券股份有限公司应将特区内业务与特区外业务分别核算，分别按规定税率缴纳企业所得税。四、中信 ...
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财产管理运用遵守信托文件约定，并按照有关规定进行信托披露。现就有关问题通知如下：一、信托投资公司办理集合资金信托业务，应将集合资金信托计划项下的 财产权利)的持有相分离。托管人应当监督信托投资公司按照规定开立信托专用银行账户、证券账户、银行间市场债券托管与结算账户等信托财产账户；管理各类信托财产账户； ...
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监管工作的需要，现将进一步做好期货经纪公司营业部（以下简称营业部）审批和监管工作的有关问题通知如下：一、抓紧做好营业部复审和营业点清理工作（一）派出机构对 财、物配置是否符合要求；营业点是否存在承包、联营、出租的情况；营业点业务流程和管理是否符合统一结算、统一风险控制、统一资金调拨、统一财务管理和会计 ...
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现公布《关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一二年五月十日 附件：《关于期货公司变更 期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定第一条 为进一步提高期货公司行政许可公开透明度，加强对期货公司变更注册资本、变更股权的监管，促进期货公司规范健康 ...
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