制度中所承担的法律责任亦即违法责任。 一、信息披露制度中中介机构承担法律责任的理论基础 虽然我们已经认识到必须对证券发行和交易中的虚假信息行为进 条规定：会计师事务所、资产评估机构、律师事务所违反本条例规定有虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏的，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法所得、罚款；情节 ...
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》缺少对于操纵市场行为民事责任的规定，这是立法上的重要疏漏，需要在修改时增加：违反禁止操纵市场的法律规定，对于善意买入或卖出相关证券的投资者受到的损失，应当进行赔偿。有权向操纵市场行为人请求赔偿的人士，应当是善意地（指在从事相关证券交易时不知道也不应当知道存在操纵市场行为）信赖市场供求关系 ...
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股东可以自由地转让，购买者也可以自由地购买这部分带有溢价的控股权。[3] 美国法上这样规定的合理性， 在于控股权交易溢价的效率价值。 如上文所述，控股权交易 ， 罔顾其他股东利益将控股权出让给劫掠者需承担上缴溢价的法律责任。 （二）赋予非控股股东交易参与权 如上文所述， 强制要约模式是一种不问控股权 ...
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股东可以自由地转让，购买者也可以自由地购买这部分带有溢价的控股权。[3] 美国法上这样规定的合理性， 在于控股权交易溢价的效率价值。 如上文所述，控股权交易 ， 罔顾其他股东利益将控股权出让给劫掠者需承担上缴溢价的法律责任。 （二）赋予非控股股东交易参与权 如上文所述， 强制要约模式是一种不问控股权 ...
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起着沟通犯罪与刑罚并使这些内容构成刑法体系的重要作用。刑事责任是一种特定的法律责任，是依照国家刑事法律的规定，对犯罪行为和影响犯罪社会危害性程度的事实， 、债券罪；单位擅自发行股票、债券罪；单位证券内幕交易罪；单位编造、传播虚假证券交易信息罪；单位诱变投资者买卖证券罪。第192条至第196条、第198 ...
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月1日，山东证券登记有限责任公司分别与北京证券登记公司和大连国际信托咨询公司证券交易营业部签订了股权证代理托管协议，协议中明确标明大明公司股权证的发行价仍为1∶1 大明公司本次股票发行及上市而出具的法律意见书和律师工作报告中，遗漏了大明公司缩股和股权结构变动的重大事实，这一行为违反了《股票条例》第十八 ...
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月１日，山东证券登记有限责任公司分别与北京证券登记公司和大连国际信托咨询公司证券交易营业部签订了股权证代理托管协议，协议中明确标明大明公司股权证的发行价仍为１∶１ 大明公司本次股票发行及上市而出具的法律意见书和律师工作报告中，遗漏了大明公司缩股和股权结构变动的重大事实，这一行为违反了《股票条例》第十八 ...
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月1日，山东证券登记有限责任公司分别与北京证券登记公司和大连国际信托咨询公司证券交易营业部签订了股权证代理托管协议，协议中明确标明大明公司股权证的发行价仍为1∶1 大明公司本次股票发行及上市而出具的法律意见书和律师工作报告中，遗漏了大明公司缩股和股权结构变动的重大事实，这一行为违反了《股票条例》第十八 ...
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月１日，山东证券登记有限责任公司分别与北京证券登记公司和大连国际信托咨询公司证券交易营业部签订了股权证代理托管协议，协议中明确标明大明公司股权证的发行价仍为１∶１ 大明公司本次股票发行及上市而出具的法律意见书和律师工作报告中，遗漏了大明公司缩股和股权结构变动的重大事实，这一行为违反了《股票条例》第十八 ...
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．57亿元。这一行为严重违反了《禁止欺诈办法》第11条关于“禁止任何单位或者个人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重 柯少云的行为涉嫌犯罪，中国证监会已将有关事实及证据移送司法机关，依法追究其刑事责任。建议其所在公司依法定程序撤销其各项职务；2．对琼民源处以警告；3 ...
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