光实业股份有限公司：最近，中国证监会对成都红光实业股份有限公司(以下简称红光公司)严重违反证券法规问题进行了调查。现已查实红光公司以下违规行为：一、虚假陈述1. 重大事件时，上市公司应当立即将有关该重大事件的报告提交证券交易场所和证监会，并向社会公布，说明事件的实质”的规定，构成《股票条例》第七十四条 ...
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性。增设了对发行人、上市公司和其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人实施虚假陈述行为的行政法律责任。(第193条)对上市公司临时披露事项进行修改并 的转移和弱化还有很多规定。总之，两法正是通过对上市公司的内部制度规定从而对监管风险转移。 三、强化和落实证券交易监管制度的法律建议 (一)健全完善相关 ...
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性。增设了对发行人、上市公司和其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人实施虚假陈述行为的行政法律责任。(第193条)对上市公司临时披露事项进行修改并增加 的转移和弱化还有很多规定。总之，两法正是通过对上市公司的内部制度规定从而对监管风险转移。三、强化和落实证券交易监管制度的法律建议 (一)健全完善相关 ...
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开除留用察看或者开除公职处分。第七条与证券发行、交易、管理及审批相关部门的工作人员，不得泄露足以影响股市行情波动的内部情况，不得利用内幕消息从股票交易中 和个人，不得挪用公款为私人购买股票；但企业单位使用福利基金购买的股票不得分给个人。对违反此规定的个人或法人代表，给予记过或记大过处分；情节较重的， ...
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北京市国方律师事务所：最近，中国证监会对四川省经济律师事务所和北京市国方律师事务所违反证券法规问题进行了调查。现已查实，1997年5月，成都红光实业股份有限公司 证券业务一年;4.对在北京市国方律师事务所出具的法律意见书上签字的律师丛培国、冯方暂停从事证券业务一年。四川省经济律师事务所、北京市国方律师 ...
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财务报告负有直接责任，其行为违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《禁止欺诈办法》)第11条关于“禁止任何单位或者个人对证券发行、交易及其相关活动的 报告和年度报告应当符合国家的会计制度和证监会的有关规定”的规定，构成《禁止欺诈办法》第12条第(l)项所述的“发行人、证券经营机构在招股说明书、 ...
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管理委员会对沈阳蓝田股份有限公司(以下简称'蓝田公司')违反证券法规问题进行了调查。一、违规事实(一)伪造政府主管部门文件及相关法律文书蓝田公司在股票发行申报材料中， 披露。 二、处罚决定蓝田公司的上述行为违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》第十一条的规定，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《 ...
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管理委员会对沈阳蓝田股份有限公司(以下简称'蓝田公司')违反证券法规问题进行了调查。一、违规事实(一)伪造政府主管部门文件及相关法律文书蓝田公司在股票发行申报材料中， 披露。 二、处罚决定蓝田公司的上述行为违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》第十一条的规定，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《 ...
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对海南民源现代农业发展股份有限公司(以下简称琼民源)1996年年度报告严重违反国家会计制度和证券法规，编造虚假财务报告等问题进行了调查。现已查实海南大正会计师 行为暂行办法》第11条关于“禁止任何单位或者个人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重误导或者含有重大遗漏的 ...
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证券监督管理委员会与司法部组成联合调查组，对中维律师事务所严重违反证券法规行业进行了调查。一、违规事实在东方锅炉(集团)股份有限公司(以下简称'东锅公司')上市过程中， 中维律师事务所及刘西荣的上述行为违反了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简历称《股票条例》)第三十五条的规定，构成了《股票条例》 ...
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