上市保荐制度暂行办法征求意见稿第一章总则第一条为规范证券发行上市行为，提高上市公司质量和证券经营机构执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据有关 对损益影响超过前一年经审计净利润10%的担保损失、意外灾害、资产减值准备计提和转回、政府补贴、诉讼赔偿等事项；（六）未按规定披露有关股权 ...
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中国人民银行银发〔１９９４〕２２８号通知中关于证券交易营业部、证券业务部作为证券公司、信托投资公司的全资附属营业机构，不具有独立法人资格的规定，而应认定其不 》（国发〔１９９６〕２０号）文件精神，返还融资本金，按同业拆借利率赔偿拆借期间的利息损失，并承担逾期罚息。３．对承包、借用经营期间发生的证券回购 ...
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股权证、可转换债券及其它派生证券(以下统称证券)。 第三条 在深圳市设立的证券公司、证券业务部开办自营业务，须经深圳市证券管理办公室(以下简称主管机关)批准并接受 1．警告； 2．责令改正； 3．侵害客户利益，按照客户损失数额处以三倍以下赔偿； 4．没收非法所得及处以五万元以下罚款； 5．停业整顿； ...
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折算单，折算不收取手续费。第四章 现 汇 专 户第五条 B种股票发行公司须在主管机关批准的可经营外汇业务的金融机构开立“B种股票现汇专户”(以下简称 措施，追究境外代理商或投资者的责任。证券经营机构延期交付外汇，主管机关将责令其赔偿损失。第十四章 结 算 银 行第四十条 作为上海市B种股票业务的结算 ...
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证券交易合法场所开户的投资者，乙方为经证券监督管理机关核准开展网上委托业务的证券公司之所属营业部。 第四条 甲方可以通过网上委托获得乙方提供的其他委托方式所能够获得 列举的网上委托系统所蕴涵的风险所指的事项发生时，由此导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。 第十七条 本协议自甲乙双方签署之日起生效。 ...
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的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。五、证券公司应当建立起研究咨询业务与自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务之间的 咨询机构、证券投资咨询执业人员的执业活动违法或者犯罪而遭受损失的，可依法提起民事诉讼，请求损害赔偿。八、任何机构和个人有权对违反有关证券投资咨询 ...
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常州市市区城市道路照明设施管理办法》的通知各辖市、区人民政府，市各委办局，市各公司、直属单位：现将《常州市市区城市道路照明设施管理办法》颁发给你们，请遵照执行 十五条违反本办法，有下列行为之一的，由市建设行政主管部门责令限期改正，赔偿经济损失，并可处以1千元以下罚款；有违法所得的，并可处以1万元以上3 ...
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每股金额；（四）股票面值；（五）发行日期；（六）股票编号；（七）公司印章及法定代表人签章；（八）收益分配方式；（九）批准机关名称，批准发行的日期 办法第五条规定的，责令其立即停止非法行为，并按银行同期限居民储蓄存款利率赔偿投资者的损失；情节严重的处以非法所得同等金额的罚款。（六）企、事业单位动用非自主 ...
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