能力或者限制民事行为能力的自然人；(二)期货监管部门、期货交易所的工作人员；(三)本公司职工、配偶及其直系亲属；(四)期货市场禁止进入者；(五)金融机构、事业单位和 约定条件，期货经纪公司有过错的，应当在下一交易日闭市前重新执行客户交易指令或者恢复被强行平仓的头寸，并赔偿由此产生的直接损失。客户未在本 ...
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行政管理部门办理注销登记，并在中国证监会指定报刊上公告。第六十三条证券公司申请撤销子公司或分公司须向撤销机构所在地中国证监会派出机构报送以下材料。经所在地 及其分支机构违反本办法，给投资者造成损失的，应依法承担民事赔偿责任；对证券公司及其分支机构违反本办法负有直接领导责任者和直接责任人，应当视情节轻重 ...
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风险，如因内部控制不健全、自身操作不当、职员道德水准不高等可能对公司产生直接和间接的经济损失，及其可能对债券本息偿付的影响。（九）发行人的业务风险。 能按时支付利息、到期不能兑付以及发生其他违约情况时，拟采取的具体偿债措施和赔偿方式。 第七十三条发行人应披露其他已做出的承诺事项。发行人可根据实际情况作 ...
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信用状况、托管能力、风险控制能力和绩效评估能力等进行综合评估。第十条 保险公司选择托管人，应当要求商业银行或者其他专业金融机构提供下列材料：(一)金融许可证复印件； 条 托管人违反本指引或者托管协议约定，造成所托管保险公司股票资产损失的，应当负责赔偿及承担民事责任，其赔偿及民事责任不因退任而免除。第十 ...
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年11月1日起施行。 中国证监会 2012年9月26日附件：《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则（2012年修订）》.doc 基金管理 资产管理合同当事人违反本合同，应当承担违约责任；给合同其他当事人造成损失的，应当承担赔偿责任。本合同能够继续履行的应当继续履行。在资产管理计划存续期间 ...
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二十五日 第一章 总则第一条 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第74号，以下简称《试点办法 资产管理合同当事人违反本合同，应当承担违约责任，给合同其他当事人造成损失的，应当承担赔偿责任。本合同能够继续履行的应当继续履行。在资产管理计划存续期 ...
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年8月18日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○○九年八月四日 基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则 第一章总则 第一条根据《中华人民 资产管理合同当事人违反本合同，应当承担违约责任。给其他合同当事人造成损失的，应当承担赔偿责任。本合同能够继续履行的应当继续履行。 在资产管理计划存续期 ...
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凯大厦中国证监会机构部邮编：100032中国证券监督管理委员会二oo八年一月二十八日证券公司定向资产管理业务实施细则（暂行）（征求意见稿）第一章总则第一条为了规范 客户允许，将客户委托资产用于融资或者担保；（四）对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺；（五）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营 ...
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凯大厦中国证监会机构部邮编：100032中国证券监督管理委员会二OO八年一月二十八日证券公司定向资产管理业务实施细则（暂行）（征求意见稿）第一章 总 则第一条 客户允许，将客户委托资产用于融资或者担保； （四）对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺； （五）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营 ...
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行为能力或者法人投资者终止的；(二)投资者被人民法院宣告进入破产程序的；(三)期货经纪公司与投资者约定的并且不违反有关法律法规的情形；(四)中国证监会认定的其他情形 执行投资者交易指令或者恢复被强行平仓的头寸，并赔偿由此产生的直接损失。第三十五条期货经纪公司应当将投资者的指令记录和交易结算记录按月汇编 ...
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