，依照法定条件开展审核工作。审核程序公开并依法接受监督。第三条基金专业咨询委员会由中国证监会聘请的有关专家组成。委员从中国证监会、中国证券业协会、证券 、送达有关申报材料、起草会议纪要、保管档案等具体工作。第十三条基金专业咨询委员会以评审会的形式开展工作，由中国证监会基金监管部担任召集人或指派召集人。 ...
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通知》 (证监机构字[1999]68号)的有关规定，现批复如下：一、沈阳汇融投资咨询服务有限公司和王戈等3人通过1999年年度检查；授予曲大伟等2人 投资服务有限公司和陈剑芬通过1999年年度检查；授予潘翠英等6人证券投资咨询执业资格。 三、湖南君士国投有限公司和邓可入通过1999年年度检查；授予马杰 ...
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珞珈投资咨询有限公司(以下简称深圳珞珈)杨睿娟兼职从事证券投资咨询业务的问题进行了调查。现已查实，杨睿娟系平安证券有限责任公司正式在编职工，由深圳珞珈代理申请并取得 ；扬睿娟需于7月20日前辞去现有工作并正式调入深圳珞珈，未调入前，不得从事证券投资咨询业务，逾期未办理，将撤销杨睿娟本人的证券投资咨询 ...
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证券投资咨询从业资格。 二、周凤武等59人的申报材料符合要求，准予获得证券投资咨询执业资格。请你们依据本批复向我会领取有关资格证书，并依照有关法律法规，加强对上述机构 北京世华国际全融信息有限公司(5人)陈鑫生罗 斌陈 楠李 彤郭文君青岛大摩投资咨询有限公司(5人)聂福钢于 倬任奎斌马 欣孙东宇吴 军...
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证券投资咨询从业资格。 二、雷俊等68人的申报材料符合要求，准予获得证券投资咨询执业资格。请你们依据本批复向我会领取有关资格证书，并依照有关法律法规，加强对上述 辉 贺桂先 周巍巍 方焰松 蒋高峰 韩令杰 任文辉 马小涵广州博信投资咨询有限公司(8人)林庆廉 李科杰 郭世忠 李龙波 余次娥 胡星城 余 ...
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投资咨询从业资格。 二、梁文斌等39人具备规定的条件，同意授予其证券投资咨询执业资格。 三、请你们按此批复向我会领取有关资格证书，并依照有关法律法规， 有限公司(6人)朴曙光 郑刚 黄(上日＋下文)宏 李晓宇 王翔 崔春大连宝鼎咨询有限公司(6人)李娜 董晓芳 徐晓冬 杜英勃 钱来智 吴英杰北京天相 ...
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公司和申文高等11名个人通过2002年度年检。 十一、福建天信投资咨询顾问有限公司和黄清等4名个人通过2002年度年检。 十二、宁夏嘉信 等3名个人通过2002年度年检。 附件：第二批通过2002年度年检的证券投资咨询机构及执业人员名单 二○○三年十二月二十九日 附件：第二批通过2002年度年检的证券 ...
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支持行业创新，维护行业形象，保护投资者利益，中国证券业协会就此项业务对证券投资咨询机构提出如下要求：1、开展会员制业务应遵守《证券法》、《证券、期货 、加强内部管理，完善内部规章制度，特别是要有分析师和业务人员管理规定、投资咨询业务规则、销售业务规则、工作流程、标准合同、客户服务管理体系、合规性控制、 ...
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个工作日内向注册地派出机构报告，并由派出机构及时报我会备案。四、专业证券投资咨询机构在注册地之外设立办事处、理财顾问工作室，需报注册地、设立地派出机构及我会 的，原所在机构应收回其执业证书并上交注册地派出机构，由派出机构上交我会；咨询人员调往其他有资格的机构继续执业的，由调入机构向注册地派出机构申请在 ...
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的行为，要严肃查处，并及时报告会机构部。附件：《不予通过2002年度年检的证券投资咨询机构及执业人员名单》二○○三年十二月二十九日附件：不予通过2002年度年检的证券投资咨询机构及 柯松平、冯博、苏宇春、鲁俊海、易军四、四川省成都道博投资咨询有限公司及以下5名个人焦寅、谭翔、张丽君、屈小民、陈弋五、 ...
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