广州证券监管办公室：你办报送的《关于同意珠海博众证券投资咨询有限公司开业的请示》(广州证监函[2000]第201号文)及相关材料收悉。经审核，现根据 《关于证券投资 隆志、何勤阳、肖雯、江海涛、陈凌云、袁向智10人证券投资咨询执业资格。请你办依据本批复向我会领取有关资格证书，并依照有关法律法规，加强对 ...
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”）统一组织的证券业从业人员资格考试全科合格，或者已取得业务资格的证券投资咨询机构的高级管理人员参加本次考试前接受过我会组织的培训且考试成绩合格； 专职从事证券业务连续两年以上的从业经历（包括证券监管部门、证券交易所、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、证券业自律组织、证券经营机构的工作经历，具有证券 ...
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广州证券监管办公室、北京证券监管办事处、郑州证券监管特派员办事处：经审核，现将期货咨询机构年检结果通知如下：一、通过年检的期货咨询公司北京联合未来信息工程有限公司河南中银投资咨询有限公司 二、未通过年检，取消期货投资咨询资格的公司广东精诚投资咨询有限公司 ...
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买卖的参考价格和有关参数。财富网络科技（北京）有限公司的上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三条和《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务 ［２００１］２０７号）的有关规定。现决定：一、责令其立即无条件停止涉及证券投资咨询内容的产品推介活动；二、责令其对所属网站和证券产品的有关栏目和内容 ...
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和《期货经纪公司管理办法》，搞好１９９９年度年检工作，现将期货经纪公司、期货咨询公司年检的有关事项通知如下：一、１９９９年度年检期限截止到２０００年５月３１ 人员如实填写年检报告书（附件二、附件三），监督公司切实按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规范运作，对于超过６个月未营业或者有严重违法行为的， ...
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西安航标投资咨询有限公司、赵羽良：中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)对西安航标投资咨询有限公司(以下简称航标公司)违反证券法规的行为进行了调查。调查结果认定航标公司存在操纵“海鸥基金”价格的 ...
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西安航标投资咨询有限公司：中国证券监督管理委员会对西安航标投资咨询有限公司(以下简称“航标公司”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实航标公司自1998年4月8日以来，集中1.3亿 ...
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为广泛征求社会各方面的意见和建议，进一步完善上市公司发行可转换公司债券有关文件，现发布《上市公司发行可转换公司债券咨询文件》，对本咨询文件有意见的人士将意见于2001年1月8日之前邮至北京西城区金融街16号中国证监会“可转债意见箱”(邮编100032)， ...
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上海市证管办：.你办《关于北京万国企业服务公司上海浦东公司在证券咨询服务中的违规情况及其处理意见的报告》已收悉。经研究，同意你办的处理意见 ...
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长春丰源投资咨询有限责任公司：你公司申请成为渤海期货经纪有限公司股东的材料收悉。经审核，我会核准你公司作为渤海期货经纪有限公司股东的资格。本核准通知有效期为六个月，无正当理由逾期未完成相关工商登记手续的，本核准通知自动失效。特此通知。 二○○五年一月二十四日...
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