是强化总公司对分支机构的管控责任，将分支机构违法违规的情况与总公司高管的法律责任及其任职资格挂钩、与公司申报新产品及其开展的业务范围挂钩、与公司的 方面进行监督。第五，推进改革创新，增强保险市场发展活力。一是继续深化国有保险公司改革。支持中国人保集团上市，推进中国人寿集团股份制改革，完善现代企业制度。 ...
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信息系统安全风险，完善信息系统安全保障体系，确保信息系统安全、稳定运行，中国保险监督管理委员会制定了《保险公司信息系统安全管理指引（试行）》。现印发给 和建设。第四十八条加强互联网门户网站系统安全管理工作，建立严格信息发布审批制度，严格控制网站内容发布权限，对网站系统进行安全评估，确保网站系统安全稳定 ...
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第二十三条期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务 岗位独立，职责分离。 第五章监督管理和法律责任第二十八条期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务 ...
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《监管指引》要求不符的，应当在2011年3月31日前完成修订工作。 中国保险监督管理委员会二○一一年三月七日 商业银行代理保险业务监管指引第一章总 则第二 以外的任何利益。保险公司和商业银行应当加强对员工的教育管理，完善各项管理制度，防范商业贿赂风险。第二十四条保险业协会和银行业协会要通过加强行业自律 ...
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销售业务的机构在基金销售业务中履行反洗钱责任适用本办法。第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）依法配合国务院反洗钱行政主管部门履行证券期货业反洗钱 的重大事项。第十二条 证券期货经营机构应当按照反洗钱法律法规的要求及时建立客户风险等级划分制度，并报当地证监会派出机构备案。在持续关注的基础上， ...
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、法人或者其他组织的合法权益，保障和监督中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依法行使监管职权，进一步发挥行政复议制度在解决证券期货行政争议中的作用， 复议调解、达成行政复议和解、参加行政复议听证、递交证据材料、收受行政复议法律文书等代理权限；（五）委托日期及委托人签字或者盖章。提交授权委托书， ...
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严格落实本规定的各项工作要求。第四条 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者 期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户 ...
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内部控制应当促进基金评价业务的有效开展和规范运作：(一)具有可靠的基金信息采集制度，并对信息数据库进行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整;(二) 或拒绝进行引用。第五章 监督管理与法律责任第二十三条 基金评价机构及其评价人员违反本办法规定从事基金评价活动的，中国证监会依法采取责令改正、监管谈话 ...
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内部控制应当促进基金评价业务的有效开展和规范运作：(一)具有可靠的基金信息采集制度，并对信息数据库进行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整;(二) 调整或拒绝进行引用。第五章监督管理与法律责任第二十三条基金评价机构及其评价人员违反本办法规定从事基金评价活动的，中国证监会依法采取责令改正、监管谈话 ...
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资产管理合同内容与格式准则》，自2009年8月18日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○○九年八月四日 基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与 )按照本合同约定的时间和方式获得资产管理计划的运作信息资料； (六)国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。 第二十条说明资产管理计划应当设定 ...
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