顾问对其进行持续督导。第三十三条财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实 参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。 第四章监督管理与法律责任 第三十七条中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照本 ...
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会有关银行业金融机构内控指引和风险管理指引的要求，建立健全公司治理和内部控制制度，建立全面有效的风险管理体系。第二十三条汽车金融公司应遵守以下监管要求： 严重危及公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国银监会可区别情形，依照《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规的规定，采取暂停业务、限制股东权利等 ...
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法规、《试行办法》和本细则的规定，对证券公司定向资产管理业务活动进行监督管理。第七条中国证券业协会、证券交易所、期货交易所和证券登记结算机构依照法律 投资交易控制体系，主要内容包括： （一）建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略 ...
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进行清算的，委托财产不属于其清算财产。第五条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依照法律、行政法规和本办法的规定，对特定资产管理业务实施 、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施； （五）已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施； （六）已经建立有效 ...
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法规：全国人大法律（1）条第二条资信评级机构从事证券市场资信评级业务（以下简称证券评级业务），应当依照本办法的规定，向中国证券监督管理委员会（ 从业人员应当依法履行保密义务。第二十三条证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案应当包括受托开展证券评级业务的委托书、出具评级报告所依据的原始 ...
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次主席办公会议审议通过，现予发布，自2007年4月15日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年四月九日期货交易所管理办法第一章 总则 。第三十四条总经理行使下列职权：(一) 组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；(二) 主持期货交易所的日常工作；(三) 根据章程和交易规则拟订有关细则 ...
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境外理财业务，应当遵守境内外相关法律法规及本办法规定，并采取切实有效的措施，加强相关风险的管理。中国银行业监督管理委员会(以下简称中国银监会)负责信托公司 长期信用评级为A级或者相当于A级以上。(四)公司治理结构健全、内部管理制度和风险控制机制完善；具备安全、高效的清算交割系统及灾难应变机制。(五) ...
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人员应当是具有完全民事行为能力的自然人，并具备下列基本条件：（一）熟悉并遵守中国法律、行政法规和规章；（二）具有良好的职业道德、操守、品行和声誉，有 严重影响中国银监会及其派出机构依法监管的；（三）因内部管理与控制制度不健全或者执行监督不力，造成所任职机构重大财产损失，或者导致重大金融犯罪案件发生的； ...
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国家(地区)金融机构监督管理制度完善；(七)该项投资符合注册地国家(地区)法律、法规的规定以及监管要求；(八)注册地国家(地区)经济状况良好；(九)中国银行业监督管理委员会规定的 会计报告，并提交其权力机构审议。有条件的村镇银行，可引入外部审计制度。第四十五条村镇银行应按规定向银监分局或所在城市银监 ...
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??二○○七年一月二十三日信托公司管理办法第一章总则第一条为加强对信托公司的监督管理，规范信托公司的经营行为，促进信托业的健康发展，根据《中华人民共和国 风险控制制度；(六)有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施；(七)中国银行业监督管理委员会规定的其他条件。关联法规：全国人大法律（ ...
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