的期货公司，适用本办法。第三条期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。 有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；(四)公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行；(五)拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备 ...
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措施，防范投资操作风险； （四）加强职业道德教育，建立投资监督制度，对重要岗位、主要人员和关键环节进行监督和制约，防范道德风险； （五）审定合同要素条款 各种税费支付来源、支付环节及支付优先顺序； （八）投资计划约定或者法律、行政法规以及中国保监会规定的其他内容。 投资和管理风险应当在投资计划说明书的 ...
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五） 对电子银行管理的关键岗位和关键人员，应实行轮岗和强制性休假制度，建立严格的内部监督管理制度。第三十八条 金融机构应采用适当的加密技术和措施，保证电子 属于跨境业务活动。第七十二条 金融机构提供跨境电子银行服务，除应遵守中国法律法规和外汇管理政策等规定外，还应遵守境外居民所在国家（地区）的法律规定 ...
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报中国银监会备案。第七章 电子银行业务的监督检查第六十三条 中国银监会依照有关法律法规的规定，对电子银行业务实施非现场监管、现场检查和安全 )电子银行安全评估资格认定申请报告；(二)机构介绍；(三)安全评估业务管理框架、管理制度、操作规程等；(四)评估手册或评估指导文件；(五)主要评估人员简历；(六) ...
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相应的风险管理体系和内部控制制度，严格相关授权管理。第五条 中国银行业监督管理委员会(以下简称中国银监会)依照本办法及有关法律法规对负责商业银行个人理财 内部风险监控和审计程序的独立性、充分性、有效性进行审核和测试，商业银行内部监督部门应向董事会和高级管理人员提供独立的综合理财业务风险管理评估报告。第 ...
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，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务。2、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资主办 、按照本合同的约定收取托管费；3、监督集合计划的经营运作，发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的有关规定或者本合同约定的， ...
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规定所规定的权利，例如：取得基金收益；出席或者委派代表出席基金持有人大会；监督基金运作情况；获取基金业务及财务状况的资料等。说明每份基金单位具有同等的 对基金持有人权益及基金单位的交易价格产生重大影响的事项时，应按照法律、法规及中国证监会的有关规定及时公告；３、基金资产净值公告：封闭式基金资产净值每月 ...
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行政法规（1）条第六十三条农村商业银行及其工作人员违反国家法律、行政法规的行为，由中国银行业监督管理委员会实施处罚。关联法规：国务院行政法规（1）条第六 企业和其它经济组织。第五十一条农村合作银行执行国家统一的金融企业财务会计制度，按照国家有关规定，真实记录并全面反映其业务活动和财务状况，依法纳税。第 ...
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修改证券发行与承销管理办法的决定》第一次修订，根据2012年5月18日中国证券监督管理委员会令第78号公布的《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》 、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。第五十六条发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的 ...
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号）同时废止。 人 力 资 源 和 社 会 保 障 部 部 长尹蔚民中国银行业监督管理委员会主席刘明康中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 主 席 管理人或者投资管理人。第七条法人受托机构兼任投资管理人时，应当建立风险控制制度，确保各项业务管理之间的独立性；设立独立的受托业务和投资业务部门，办公 ...
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