利润分配表和财务状况变动表。 第五条 本规则所称主管机关是指国务院证券委员会及其指导下的中国证券监督管理委员会。 第六条 本规则所称发行上市委员会，是指 事后三天内向本所报告。 一、法定地址、法定名称、注册资本变更； 二、法律顾问、会计师事务所变更； 三、生产经营环境、经营项目或方式发生重要变化； 四 ...
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，严格资金的及时清算和股份的交割登记，及时有效地防止结算风险和法律纠纷。(六)对客户托管的国债及其他上市流通的有价证券实行定期盘点制度，并按有关规定进行表外 合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提下周密考虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等，严格控制金融新品种、新来务的法律风险 ...
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证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》及其他法律、法规和规章的规定，制定本规则。关联法规：全国人大法律 承认交易结果，履行清算交收义务。因不可抗力、非法侵入交易系统等原因造成严重后果的交易，交易所可以认定无效。违反本规则，严重破坏证券市场正常运行的交易， ...
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证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》及其他法律、法规和规章的规定，制定本规则。关联法规：全国人大法律 承认交易结果，履行清算交收义务。因不可抗力、非法侵入交易系统等原因造成严重后果的交易，交易所可以认定无效。违反本规则，严重破坏证券市场正常运行的交易， ...
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的内部控制制度应经董事会审议通过。公司董事会应确保内部控制制度健全有效，董事会及其全体成员应保证内部控制制度相关信息披露内容的真实、准确、完整。第二章 内部 对其经营、财务、应收账款、融资和担保等事项进行分析和检查。(七)根据法律、法规有关信息披露的规定，及时安排控股子公司提供必要的财务和经营信息，或 ...
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与主营业务相关的生产经营使用，不得直接或间接用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。第十七条 上市公司用闲置募集资金 募集资产的所有权转移手续，公司聘请的律师事务所应该就资产转移手续完成情况出具专项法律意见书。第二十八条 上市公司以发行证券作为支付方式向特定对象购买资产或 ...
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托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员； （七）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定 、减轻或者免予采取证券市场禁入措施： （一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的； （二）配合查处违法行为有立功表现的； （三）受他人指使、 ...
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、完整性和真实性进行检查。如发现所报送材料存在虚假、遗漏和欺诈，将依据有关法律法规对证券公司、会计师事务所和有关责任人员进行处罚。 七、证券公司报送业务资料的 报表必须经具有从事证券相关业务资格的注册会计师审计。会计报表包括公司报告年度末及其前一个年订末的比较式资产负债表，该两年度的比较式利润表及利润 ...
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各种非法形式乱集资的，到期如不能兑付公众债务，由此产生的一切后果，由当事人负责，并追究其法律责任。七、加强宣传，提高全民社会集资和债券风险意识。各级政府 ，债券有盈利的一面，也有风险的一面。投资人应承担债券不能如期兑付或因发行人破产及其他不可抗拒因素而不能全额兑付，或由于债券转让困难而在急需用现时不能 ...
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的责任。（四）坚持尊重当事人合法约定的原则。对于当事人的约定，只要其不违背法律、行政法规的规定和期货交易的惯例，就可以作为处理当事人之间纠纷的依据。会议 就缺少品种的指令，经纪公司擅自进行交易，客户不予认可的，由经纪公司承担交易后果；只是缺少数量的，以实际交易量为准；只是缺少有效期限的，应视为当日委托 ...
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