专业服务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构(以下简称“中介机构”)及其签名人员，应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定，承担相应的责任，并配合保荐机构 的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，或者因不配合保荐工作而导致严重后果的，中国证监会自确认之日起六个月至三十六个月内不受理 ...
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的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构（以下简称'中介机构'）及其签名人员，应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定，承担相应的责任，并配合保荐机构履行 的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，或者因不配合保荐工作而导致严重后果的，中国证监会自确认之日起六个月至三十六个月内不受理其 ...
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并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。 第三十一条 依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，不得买卖。 第三十二条 经依法 ）条第五十六条 公司有前条第（一）项、第（四）项所列情形之一经查实后果严重的，或者有前条第（二）项、第（三）项、第（五）项所列情形 ...
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交付的证券。 非依法发行的证券，不得买卖。 第三十一条 依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，不得买卖。 第三十二条 经依法 。 第五十六条 公司有前条第（一）项、第（四）项所列情形之一经查实后果严重的，或者有前条第（二）项、第（三）项、第（五）项所列情形 ...
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风险及其他风险，以及上述风险的含义、特征、可能引起的后果。风险揭示书的内容应当具有针对性，表述应当清晰、明确、易懂，符合中国证券业协会制定的标准格式。证券 的证券交易；（八）内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；（九）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。第四章 监督 ...
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自律管理和行业指导。 第二章 业务规则 第九条 定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司 参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险，以及上述风险的含义、特征、可能引起的后果。风险揭示书的内容应当具有针对性，表述应当 ...
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五)监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、行政法规、规章、政策和期货交易所章程、交易规则及其实施细则的情况；(十六)组织期货交易所年度财务 期货交易所章程的规定。董事会会议结束之日起10日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。第四十四条董事会可以根据需要设立本办法第 ...
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的行为,保?ね蹲收叩暮戏ㄈㄒ? 根据《公司法》、《证券法》、《可转换公司债券管理暂行办法》及其他有关法律、法规的规定,制定本办法。关联法规：全国人大法律 披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的； （四）公司运作不规范并产生严重后果的； （五）成长性差,存在重大风险隐患的； （六）中国证监会认定的其他 ...
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上市公司及相关信息披露义务人应当严格遵守法律、行政法规、部门规章和本所业务规则，真实、准确、完整、及时地披露可能对股票及其衍生品种交易价格或投资者决策产生较 予以披露。上市公司应在上述公告中披露内部控制存在的缺陷、已经或可能导致的后果及采取的措施。第五章加强规范运作健全投资者权益保护的内部约束机制第三 ...
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不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性单位兼职。第五十五条期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、法规、规章和政策，恪尽职守 所称重大事项包括：(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、法规、规章、政策的行为；(二)期货交易所涉及占其净资产10％以上或者 ...
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