风险。证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示上述风险的含义、特征、可能引起的后果。风险揭示书的内容应当具有针对性，表述应当清晰、明确、易懂，符合中国证券业协会 的交易；（七）内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；（八）法律、行政法规及中国证监会禁止的其他行为。第六十条 资产 ...
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。证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示上述风险的含义、特征、可能引起的后果。风险揭示书的内容应当具有针对性，表述应当清晰、明确、易懂，符合中国 、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构及其相关人员从事集合资产管理业务违反本细则规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚 ...
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是协会为维护日常自律管理秩序，对违反授权规定和协会自律规则，但未造成严重后果或者不良社会影响的自律管理对象实施的惩戒措施。纪律处分是协会为维护行业正常经营 执业检查部门负责人决定调查人员及其他人员的回避。 第八章案件移交、送达与执行第四十一条在案件办理过程中，发现存在涉嫌违反法律法规，需要给予行政监管 ...
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参加组织董事会决策事项的咨询、分析，提出相应的意见和建议。受委托承办董事会及其有关委员会的日常工作。 第九条 董事会秘书作为公司与证券监管部门的联络人， 有关职责和义务，对公司造成重大损失；(2)在执行职务时违反法律、法规、公司章程及其他有关规定，造成严重后果或恶劣影响；(3)泄露公司机密，造成严重 ...
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管理对象实施惩戒措施，推动证券业诚信建设，维护自律管理对象的合法权益，依据国家法律、行政法规、部门规章和中国证监会授予协会实施自律监察职权的规范性文件（以下 处理的自律管理措施。采取责令所在机构给予处理的，应当书面告知自律管理对象及其所在机构作出处理决定的理由和依据，以及内部处理的期限和提交处理报告的 ...
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意见：１、公司依法运作情况。２、公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。３、公司最近一次募集资金实际 ２、介绍公司报告期的经营情况，包括：（１）公司主营业务情况说明公司主营业务的范围及其经营状况。主要介绍占公司主营业务收入或利润总额１０％以上的公司业务经营活动及其 ...
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意见：１．公司依法运作情况。２．公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。３．公司最近一次募集资金实际 ．介绍公司报告期的经营情况，包括：（１）公司主营业务情况。说明公司主营业务的范围及其经营状况。主要介绍占公司主营业务收入或利润总额１０％以上的公司业务经营活动及其 ...
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号深圳股票帐号 电子信箱联系电话 邮编地址乙方： 证券营业部甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规则以及双方签署的《证券交易委托代理协议书》 甲方使用其他途径获得的软件，由此产生的后果由甲方自行承担。 第六条 甲方应持本人身份证、股东帐户卡原件及其复印件以书面方式向乙方提出开通网上委托 ...
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和保荐机构出具的上市保荐书；(十七)律师事务所出具的法律意见书；(十八)本所要求的其他文件。5.1.3 发行人及其董事、监事、高级管理人员应当保证向本所提交的 、第(四)项所列情形之一可转换公司债券被暂停上市，经查实上述情形造成的后果不严重；(二)因第14.1.11条第(二)项所列情形可转换公司债券被 ...
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起草业务规则的条文，应当注意以下事项：（一）权利或者职权、义务或者职责及其实现保障和行为后果的规定明确、具体、全面；（二）结构合理，层次清楚，顺序恰当 衔接，如果改变现行规定的，理由和依据是否充分；（四）体例、结构是否合理，法律用语是否准确、规范；（五）其他需要审核的内容。法律部参加业务规则起草或修改 ...
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