刑事责任为主，在《证券法》第十一章规定的法律责任涉及行政和刑事责任的情形有四十余处。当上市公司违反信息披露的法定义务，侵犯了股东知情权，投资者寻求法律 诉因起诉。法院裁决第十八节（a）需要一个亲眼所见标准：那就是原告必须实际知道并依赖向证券交易委员会提交的信息材料，或其复制件；原告看到发行人准备的其他 ...
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侵权的表现形式主要有市场操纵、内幕交易和欺诈交易等。以及违反国家法律禁止性规定的其他违法行为，如金融衍生产品咨询机构的违法行为等。 （二）金融衍生产品 对方作出民事补偿。 第四，行为人实行内幕交易存在客观过错。美国证券发行与交易委员会和美国联邦法院在追究内幕交易者法律责任的长期过程中，逐渐研究和总结了 ...
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以下简称办法）更是在第七条规定，证券公司应当与客户本人签订专门的书面协议，以明确双方的法律责任，并以风险揭示书的形式向投资者解释相关风险。网络券商 网上证券交易》，经济科学出版社2001年版。[7]高华炜：《网上证券交易风险承担的法律责任初探》，《深圳信息职业技术学院学报》2008年第3期。[8]徐亮 ...
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以下简称办法）更是在第七条规定，证券公司应当与客户本人签订专门的书面协议，以明确双方的法律责任，并以风险揭示书的形式向投资者解释相关风险。网络券商 网上证券交易》，经济科学出版社2001年版。[7]高华炜：《网上证券交易风险承担的法律责任初探》，《深圳信息职业技术学院学报》2008年第3期。[8]徐亮 ...
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证券立法的价值取向和具体规定相一致。因为证券投资为风险投资，不存在恒定的赢利，也不存在恒高的收益率，客户损益自担是证券交易的基本原则。承诺给付根本不 的无效不影响其它部分如平仓条款的效力。 三、证券公司（监管方）在委托理财中的法律责任承担 对于证券公司（监管方）的法律责任承担，一二审法院之间存在分歧。 ...
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人民共和国合同法》（以下简称《合同法》）第15条的规定，公开的招股说明书具有发行人向投资者作出招股要约的法律意义，它本质上是向特定人或非特定人 和完整性负有直接的法律责任，发行人违反信息披露义务的行为属于在合同订立过程中违反了诚实信用原则，应当承担缔约过失责任。但是，由于证券交易的特殊性，投资者根据 ...
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人民共和国合同法》（以下简称《合同法》）第15条的规定，公开的招股说明书具有发行人向投资者作出招股要约的法律意义，它本质上是“向特定人或非特定人 和完整性负有直接的法律责任，发行人违反信息披露义务的行为属于在合同订立过程中违反了诚实信用原则，应当承担缔约过失责任。但是，由于证券交易的特殊性，投资者根据 ...
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人民共和国合同法》（以下简称《合同法》）第15条的规定，公开的招股说明书具有发行人向投资者作出招股要约的法律意义，它本质上是“向特定人或非特定人 和完整性负有直接的法律责任，发行人违反信息披露义务的行为属于在合同订立过程中违反了诚实信用原则，应当承担缔约过失责任。但是，由于证券交易的特殊性，投资者根据 ...
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人民共和国合同法》（以下简称《合同法》）第15条的规定，公开的招股说明书具有发行人向投资者作出招股要约的法律意义，它本质上是“向特定人或非特定人 和完整性负有直接的法律责任，发行人违反信息披露义务的行为属于在合同订立过程中违反了诚实信用原则，应当承担缔约过失责任。但是，由于证券交易的特殊性，投资者根据 ...
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，扰乱证券市场；禁止在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。非典型侵权型违反承诺行为实质上并没有违反法律关于信息披露的禁止性规定，理由在于： 一方面，以虚假陈述、 责的过错。而在过错情况下实施的违反承诺行为，就是法律所不能原宥的，对其民事赔偿责任的追究就有了充分的法律根据。 同时，需进一步明确的是， ...
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