在B类以上（含B类）。2、上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。3 证监局。中国证监会对申请事项进行审查，并就证券公司是否符合申请设立证券营业部的条件征求公司住所地证监局的监管意见。符合本规定第一条第（一）款条件的证券公司， ...
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基础上确定相应的风险调整比例和风险准备计算比例。第四条中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的治理结构、内控水平和风险控制情况，对不同类别公司的 指标监控和补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。证券公司应当在开展各项业务及分配利润前对风险控制指标进行敏感性分析，合理确定 ...
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的登记和管理等工作。 2.建立健全信息保密制度，明确责任及责任追究措施，要求公司所有内幕信息知情人和保密责任人签署保密承诺书，严格加强内幕信息价格敏感期的信息管理 披露其近三年的分类结果。 十三、上市证券公司应当根据《上市公司信息披露管理办法》等规定披露其风险控制指标变化、被采取的监管措施等重大事项。 ...
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基础上确定相应的风险调整比例和风险准备计算比例。第四条 中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的治理结构、内控水平和风险控制情况，对不同类别公司 指标监控和补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。证券公司应当在开展各项业务及分配利润前对风险控制指标进行敏感性分析，合理确定 ...
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，要及时采取措施，果断予以化解。各有关地方和部门要继续按照国家有关规定认真做好破产关闭证券公司的个人债权甄别和收购资金筹措等工作，妥善地处理好本行政区内相关 和分类标准。根据风险程度、内控水准、财务实力等指标，对证券公司实行分类监管。对经纪、承销、自营、资产管理和财务顾问等业务实行牌照管理和规模控制。 ...
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证券公司的风险状况要做到心中有数，制订好应急预案。要按照国家有关规定认真做好破产关闭证券公司的个人债权甄别和收购资金筹措等工作，及时妥善地解决好行政区域内机构 和分类标准。根据风险程度、内控水准、财务实力等指标，对证券公司实行分类监管。对经纪、承销、自营、资产管理和财务顾问等业务实行牌照管理和规模控制 ...
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中披露其近三年的分类结果。十三、上市证券公司应当根据《上市公司信息披露管理办法》等规定披露其风险控制指标变化、被采取的监管措施等重大事项。其中 登记和管理等工作。2.建立健全信息保密制度，明确责任及责任追究措施，要求公司所有内幕信息知情人和保密责任人签署保密承诺书，严格加强内幕信息价格敏感期的信息管理 ...
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的当事人；熟悉我国证券市场投资主体分类；熟悉金融期货的主要类型；掌握我国现行股票发行制度；掌握证券交易所的竞价方式；熟悉证券公司监管的核心财务指标； 营业部关键岗位的双人负责制度；熟悉证券营业部的责任分离制度；掌握证券营业部客户交易结算资金集中统一管理的监管规定；熟悉证券公司总部对营业部的稽核制度。6 ...
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的证券公司，应当符合《试点办法》的规定和以下条件：1、最近6个月净资本均在50亿元以上。2、最近一次证券公司分类评价为A类。3、具备开展融资 局。四、各证监局应当根据现场检查、非现场检查及其他日常监管工作，对辖区内申请融资融券业务试点证券公司的客户资产安全、技术系统建设、账户规范、内部管理、风险控制 ...
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证券公司经营风险，落实《证券法》和国务院的有关规定，现将《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》印发给你们，请遵照执行。1999年3月7日附件：证券 、终止事项及业务活动由中国证监会负责监督管理。(一)证券公司分为经纪类证券公司和综合类证券公司。证券公司的分类是一个逐步实施的过程，原则是成熟一家，审批 ...
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