证券公司经营风险，落实《证券法》和国务院的有关规定，现将《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》印发给你们，请遵照执行。１９９９年３月７日附件：证券 事项及业务活动由中国证监会负责监督管理。（一）证券公司分为经纪类证券公司和综合类证券公司。证券公司的分类是一个逐步实施的过程，原则是成熟一家，审批一家 ...
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建立了电子化档案资料的集中管理制度。3、最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。 4、中国证监会规定的其他要求。（三）拟设证券营业部 抄送公司住所地证监局。中国证监会对申请事项进行审查，并就证券公司是否符合申请设立证券营业部的条件征求公司住所地证监局的监管意见。符合条件可在全国设点的证券公司 ...
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一年度保护基金，未提出退回要求的视为同意抵缴。 对于申请退回的，保护基金公司应在收到《保护基金汇算清缴申报表》后，于汇算清缴核实工作结束日后10个 相关部门应当定期向保护基金公司通报证券公司的监管分类信息及相关资料。 中国证监会认定存在风险隐患的证券公司，应当按照规定直接向保护基金公司报送财务、业务等 ...
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客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围。第二十条证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券 公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为的，证券公司应当按照有关规定和委托合同的约定，追究其责任，并及时向公司 ...
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客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围。第二十条证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券 公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为的，证券公司应当按照有关规定和委托合同的约定，追究其责任，并及时向公司 ...
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的风险等级： (一)账户的资产规模和交易量； (二)客户所处的监管体制和所受监管的水平； (三)客户与证券公司业务关系持续的时间和联系的规律性； (四)证券 适当降低其风险等级，并采取相应风险等级的监控措施。 第二十一条证券公司应当按规定妥善保管客户风险等级划分相关档案资料，并对客户信息予以保密。 第 ...
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我会统计信息部报送新增信息，信息报送的内容、口径和报送频度见《财产保险公司分类监管报送信息一览表》（附件），有关信息报送格式另行通知。二、各 总经理分设的制衡机制;不存在“内部人控制”情况。 年报 是/否 10 高级管理人员资格符合监管规定，具备必要的业务管理能力、市场应变能力和创新能力，能够勤勉履职 ...
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限制公司业务活动，责令暂停部分业务；（十）其他监管措施。第二十六条证券公司净资本等风险控制指标不符合规定标准、逾期未改正的，中国证监会将依法采取以下 中国证监会及其派出机构报告并提供有关材料，以确定其风险调整比例。第六条证券公司的股票投资，按照股票的分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整。股票的分类 ...
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专项报告。４．公司应将上述监管报表及注册会计师的专项报告意见，按照年度报告的报送时间和方式直接报送中国证监会。二００二年十二月二十七日证券公司年度报告内容与 个日期或期间的数据均作出说明。财务报表附注应当按照附件《证券公司财务报表附注编制的一般规定》的规定编制。关联法规：国务院部委规章（1）条第三章 ...
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大，新《破产法》第134条第1款做出如下规定，商业银行、证券公司、保险公司等金融机构有本法第二条规定情形的，国务院金融监督管理机构可以向人民法院提出 和监管机构习惯于采取行政性措施。如在以往处置证券公司资产和客户资源方面，金融监管机构通常直接采取接管或者托管措施，有时，还会动用部分国家财政资金，以保护 ...
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