市场直接融资，并促进高新技术产业的发展，我国公司法授权国务院规定高新技术公司在证券市场直接融资的条件。“属于高新技术的股份有限公司，发起人以工业产权和非专利技术作价 合同法以及保险业法，但主要还是集中修改了保险业法，加强了政府对保险业的监管。以下三点，值得注意： （1）格外强调了诚实信用原则在保险法上 ...
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投资需求。办法规定，经证监会批准，符合条件的证券公司可以从事定向资产管理、集合资产管理和专项资产管理三种客户资产管理业务。办法增加了监管措施和法律责任 负责对申请材料的齐全有效性进行审查，直属海关负责审批，由海关总署备案。提出分类管理和年审制度，引入动态管理理念，海关定期审核设库条件、经营状况和守法 ...
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金融调控部门1家、监管机构3家、政策性银行2家、国有商业银行4家、股份制商业银行7家、城市商业银行1家、农村信用社1家,综合类证券公司1家、证券咨询 推进改革,在改革中促进发展。六是坚持市场导向和分类指导、区别对待的原则。贯彻落实国家和省关于规范改制的政策规定,同时从本市和企业的实际出发,因企施策,不 ...
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【学科分类】证券法 【出处】《政治与法律》2013年第5期 【摘要】在证券立法中所采用的公开主义与实质主义是两种截然不同的基本理念，前者将信息 证券市场中各种问题的灵丹妙药，一旦证券市场发生了事件、丑闻或危机，立法部门或监管机构便会强化对信息披露的要求，规定发行人、上市公司等有关当事人应更为全面、更为 ...
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现行金融市场行政管理体制的职权划分结果；证券交易所公法人化，证监会对上市公司、证券公司深度控制，实质是行政监管全面管控证券市场的具体反映；证券业协会功能不 证券法修改时的立法技术安排上，可以在证券法总则部分、证券公司制度部分、证券服务机构制度部分，规定投资者或客户获得相当于消费者权益保障的原则、情形、 ...
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应寻求独立专业意见的陈述。招股章程在刊发前必须经证监会认可其注册，以及向公司注册处处长注册。 雷曼相关结构性产品构成债权证[2]，因此若是有关产品已发出向 金管局监管，并须遵守证监会及金管局发出的有关监管规定。 在监管层面上，这双重安排有助确保对认可机构证券业务施行的标准与证监会对持牌法团所施行的相同 ...
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的是，无论是监管机构还是司法机关，均应从防范风险的角度出发，要求证券公司严格按照《公司法》、《证券法》、《期货交易管理条例》以及相关司法解释的规定从事，不 较强独立，直接向最高层负责；投资与研究、财务人员与岗位分离，各部门设立分类原则；建立一个独立的风险管理部门去衡量、控制及报告风险，而不是由交易员去 ...
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的是，无论是监管机构还是司法机关，均应从防范风险的角度出发，要求证券公司严格按照《公司法》、《证券法》、《期货交易管理条例》以及相关司法解释的规定从事，不 较强独立，直接向最高层负责；投资与研究、财务人员与岗位分离，各部门设立分类原则；建立一个独立的风险管理部门去衡量、控制及报告风险，而不是由交易员去 ...
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的是，无论是监管机构还是司法机关，均应从防范风险的角度出发，要求证券公司严格按照《公司法》、《证券法》、《期货交易管理条例》以及相关司法解释的规定从事，不 较强独立，直接向最高层负责；投资与研究、财务人员与岗位分离，各部门设立分类原则；建立一个独立的风险管理部门去衡量、控制及报告风险，而不是由交易员去 ...
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年颁布《商业银行法》，1997年发行特种国债补充资本金，1999年起成立资产管理公司进行不良资产剥离等等，但国有商业银行的境况仍没有得到真正改善。我国加入世界 ]类似于《贷款通则》中一逾两呆的规定。中国证券监督委员会要求上市和准备上市银行要对公众披露贷款五级分类结果。央行《贷款损失准备计提指引》第五 ...
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