机构部、风险办备案。该调节表暂不列入公开披露范围。（三）公司应根据新会计准则的规定并结合自身业务情况，在2006年年度报告的“管理层报告”部分，分析和 部 张凤文证监会机构部 吴年文证监会会计部 赵善学证监会机构部 童卫华证券公司代表会计师事务所代表联系人：李树华 李东平 赵善学童卫华电 话：010- ...
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指引的通知》（财会〔2010〕11号）规定，自2012年1月1日起在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市公司开始实施《企业内部控制基本规范》（财会〔 治理基础、市值规模、业务成熟度、盈利能力等方面差异的情况下，决定在主板上市公司分类分批推进实施企业内部控制规范体系。现将有关事项通知如下：一、总体要求 ...
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和使用，中国证监会不再进行事前审批，改由基金销售机构在分发或公布后报基金监管部及机构主要办公场所所在地证监局；对涉及基金宣传推介材料的违规行为， 行政处罚措施。 3 网上证券委托资格核准 机构监管部负责网上证券交易后续监管工作，将网上证券交易后续监管工作纳入以证券公司分类监管为核心的监管体系中。 4 ...
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公司做优做强和持续规范发展，落实《期货公司分类监管规定(试行)》(证监会公告[2009]22号)关于对分类评价结果使用的有关规定，根据《期货交易管理条例》、《期货 评价类别应当达到B类以上(含B类B级)。 二、本规定自2009年12月1日起施行。本规定公布前已经受理的期货营业部设立申请，不适用本规定。 ...
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控制指标：一是规定净资本绝对指标和相对指标及其标准，使公司业务范围与其净资本充足水平相匹配；二是引入风险资本准备概念，要求证券公司根据业务规模计算 公司缴纳保护基金实行差别缴纳比例，SIPF根据中国证监会对证券公司的监管分类，确定各证券公司缴纳保护基金的具体比例，报中国证监会批准，并按年进行调整。[ ...
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证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险 问题及内部责任追究等有关内容。八、证券公司及证券营业部违反本规定的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与 ...
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资本不低于人民币5亿元；（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；（三）最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级；（四）近3年未因 》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；（六）具有可行的资产管理业务实施方案；（七）具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务 ...
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公司信息技术管理工作的指导意见》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○○九年七月三日 随着信息技术的不断发展，全电子化的交易结算及相关技术系统 投资者合法权益，有效控制行业技术运行风险，密切配合期货公司分类监管工作，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和相关法律法规的要求，现提出 ...
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《保险公司偿付能力额度及监管指标管理规定》(保监会令(2003)1号)(以下简称'1号令')中责任准备金的规定进行了较大的修订，包括责任准备金的定义、分类 收益1.2 基金投资收益1.3 股票投资收益1.4 利息收入1.5 买入返售证券收入1.6 未实现利得2 二、资产减少／负债增加合计2.1 其中： ...
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８）转换债券三、地方政府债券＊１．地方政府债券的发行主体２．地方政府债券的分类（１）一般责任债券（２）收入债券（３）混合及特种责任债券第三节金融债券与 》７．《证券业从业人员资格管理暂行规定》８．《公开发行股票公司信息披露的内容与格式》９．《证券市场禁入暂行办法》第二节证券市场监管体系一、证券市场监管 ...
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