保护投资者权益。同时，我部和风险处置办公室联合向各证券公司下发了《关于加强资金申购和承销业务管理有关问题的通知》(机构部部函[2006]184号)。为保证资金 结算资金，从而影响投资者的正常申购。 三、各证监局在日常监管中应密切关注辖区内证券公司的承销业务情况，并将其作为非现场检查的重要内容。对证券 ...
//www.110.com/fagui/law_147694.html -了解详情
基金试点工作的顺利进行，根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)及有关规定，现就加强基金监管的有关问题通知如下：一、关于基金投资运作 自有资金只能用于发起基金、管理基金及买卖国债，其基金管理费收入应主要用于公司业务发展。 (四)管理公司和基金托管部应设立监察稽核部门，管理公司应设督察员 ...
//www.110.com/fagui/law_152232.html -了解详情
基金试点工作的顺利进行，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及有关规定，现就加强基金监管的有关问题通知如下：一、关于基金投资运作 的自有资金只能用于发起基金、管理基金及买卖国债，其基金管理费收入应主要用于公司业务发展。（四）管理公司和基金托管部应设立监察稽核部门，管理公司应设督察员 ...
//www.110.com/fagui/law_43634.html -了解详情
存在的历史遗留问题及解剖决情况；公司内控制度建设的有关情况。(三)拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况。包括上一年度的盈利情况；业务许可证复印件(公司 自动失效，半年内不得重新申请。 四、监督管理在证券服务部监管工作，各派出机构除应根据现行证券服务部监管法规履行职责，还要做好以下几项工作：(一)要求 ...
//www.110.com/fagui/law_147589.html -了解详情
，各市属机构：为贯彻落实《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）和《国务院办公厅关于依法 综合治理长效机制。各行业主管、监管部门要加强监测预警，指定专门机构和人员负责日常监管和信息报送，建立起反应灵敏、配合密切、应对有力的防范预警体系。对于 ...
//www.110.com/fagui/law_302349.html -了解详情
有关规定，现就有关问题通知如下：一、国家外汇管理局及其分局、外汇管理部（以下简称外汇局）依法对人民币合格境外机构投资者境内证券投资相关的投资额度、资金汇出入 。九、人民币合格境外机构投资者及其托管人违反本通知规定的，外汇局依法采取相应的监管措施和行政处罚。十、本通知要求报送的材料应为中文文本。同时具有 ...
//www.110.com/fagui/law_389771.html -了解详情
管理部：为促进农村信用社依法合现经营和做好支农服务工作，现就进一步加强监管的有关问题通知如下：一、加强贷款管理，规范信贷支农服务。人民银行各分支行 加强考核，明确班子的任期目标和个人岗位职责，联社理事会要制定主任任期内的业务经营目标，提出明确的降低不良贷款比例和扭亏增盈计划。要建立联社领导班子成员定期 ...
//www.110.com/fagui/law_30377.html -了解详情
问题的通知》(证监机构字【2004】96号)等规定，现就证券公司设立集合资产管理计划、开展集合资产管理业务的有关问题通知如下：一、开展集合资产管理 资产管理计划推广地中国证监会派出机构之间应当及时沟通、协调有关监管事宜。中国证监会派出机构对辖区内证券机构擅自开展集合性理财活动或从事其他违反《试行办法》 ...
//www.110.com/fagui/law_126919.html -了解详情
的通知》（证监机构字【2004】96号）等规定，现就证券公司设立集合资产管理计划、开展集合资产管理业务的有关问题通知如下：一、开展集合资产管理业务 将有关情况向中国证监会及注册地中国证监会派出机构报告。（四）日常监管中国证监会派出机构应当加强对辖区内集合资产管理计划的设立、推广和运作等活动的监督检查， ...
//www.110.com/fagui/law_59868.html -了解详情
，保护广大投资者合法权益，根据国务院办公厅《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔２００６〕９９号）精神，经省人民政府同意， 不法分子，教育广大群众，维护金融秩序和社会稳定。三、明确政策界限，依法进行监管（一）严禁擅自公开发行股票。向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票 ...
//www.110.com/fagui/law_305043.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务