； （三）相关政府部门监管人员； （四）高校教师，要求为具有副教授以上职称的业务骨干。 中国会计学会将对报名学员进行严格的资格审查。 参加本次师资培训的学员 ：大连市甘井子区凌西路1号） 本期培训专门针对内部控制基本规范、18项应用指引、1项评价指引和1项审计指引，进行全面系统和深入浅出的解读，同时对 ...
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中介机构应当针对各项业务制定全面、系统、成文的管理制度和运作程序，避免因经理层的变更而影响其连续性和稳定性。第十三条 保险中介机构应当建立内部控制的事后评价 。第八十八条 保险中介机构应当建立内部控制的报告和信息反馈制度，业务部门、内部审计部门或类似专设人员发现内部控制存在的问题和缺陷，应当及时向相关 ...
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中介机构应当针对各项业务制定全面、系统、成文的管理制度和运作程序，避免因经理层的变更而影响其连续性和稳定性。第十三条保险中介机构应当建立内部控制的事后评价 。第八十八条保险中介机构应当建立内部控制的报告和信息反馈制度，业务部门、内部审计部门或类似专设人员发现内部控制存在的问题和缺陷，应当及时向相关职能 ...
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基础管理的重要组成部分，也是内部控制监控的重要环节。 保险公司应当按照制度化、规范化的要求，组织实施基础管理控制活动。 保险公司应当针对基础管理的各项职能和活动 十一条 内控评价的实施主体和过程。保险公司内部控制评价应当由公司内部审计部门、内控管理职能部门和业务单位分工协作，配合完成。 保险公司应当将 ...
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对重大事项决策与执行程序，财产清查和定期内部审计等进行内部控制，它是我国第一部体现了内部控制要求的法律，对我国内部控制理论和实践产生了巨大的推动作用。 、投诉率等，也应包括风险管控和其他影响公司长期发展的指标。在对业务人员的考核方面，针对不同级别的晋升设定不同的考核指标，既包括业绩又包括综合素质、能力 ...
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内部管理制度；对经纪、自营、投资银行、受托投资管理、研究咨询以及创新业务等制订统一的业务流程和操作规范，针对业务的主要风险点和风险性质，制定明确的控制措施。 差错等情况。差错处理应留审计痕迹。第四十五条证券公司应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访的制度。第二节自营业务内部控制第四十六条证券公司应 ...
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、管理信息；应根据对辖属机构的风险评级结果确定审计频率，以及对机构和业务的审计覆盖率，定期或不定期对内部控制的健全性和有效性实施检查、评价；应及时向董事会 罚 则第六十四条 银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况，针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度，可分别采取以下一项或多项监管措施 ...
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、管理信息；应根据对辖属机构的风险评级结果确定审计频率，以及对机构和业务的审计覆盖率，定期或不定期对内部控制的健全性和有效性实施检查、评价；应及时向 七章 罚 则第六十四条 根据评级结果及评价报告所反映情况，监管机构可针对被评价机构内部控制体系所存在问题的性质及严重程度分别采取以下一项或多项监管措施： ...
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、管理信息；应定期或不定期根据辖属机构的内部控制情况确定审计频率，以及对机构和业务的审计覆盖率，对内部控制的健全性、合理性和有效性实施检查、评价；应对 应根据本办法于每年年末针对每一项评价点，从健全性、合理性、有效性三方面全面进行自我评估，并填写内部控制评估表、撰写内部控制年度评估报告。监管部门认为 ...
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《独立审计基本准则》，制定本准则。 第二条本准则所称内部控制，是指被审计单位为了保证业务活动的有效进行，保护资产的安全和完整，防止、发现、纠正错误与 的设计和运行受制于成本与效益原则；（二）内部控制一般仅针对常规业务活动而设计；（三）即使是设计完善的内部控制，也可能因执行人员的粗心大意、精力分散、判断 ...
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